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2月7日，北交所網站公布了2023年首個關于對會員及其他交易參與人采取口頭警示、監(jiān)管關注、約見談話、要求提交書面承諾監(jiān)管措施的情況公示，東吳證券、東北證券、申萬宏源證券、東亞前海、國信證券、東莞證券等6家券商被北交所采取監(jiān)管措施。
將時間線拉長來看，太平洋證券、國融證券、中金公司、東北證券均曾于2022年被列入會員及其他交易參與人采取口頭警示、監(jiān)管關注、約見談話、要求提交書面承諾監(jiān)管措施名單，違規(guī)事由均為信息披露違規(guī)。
2023年1月31日，北交所、全國股轉公司曾發(fā)布了2022年度證券公司執(zhí)業(yè)質量評價結果。102家證券公司由高到低分別被評為一、二、三、四檔，其中，一檔為申萬宏源等20家證券公司、二檔為華泰證券等41家證券公司、三檔為五礦證券等20家證券公司、四檔為大和證券等21家證券公司。評價結果較為全面客觀地反映了證券公司在北交所、新三板市場的整體執(zhí)業(yè)質量。
彼時，北交所、全國股轉公司表示，將在總結經驗的基礎上，進一步完善執(zhí)業(yè)質量評價工作，引導證券公司不斷增強規(guī)范執(zhí)業(yè)意識、持續(xù)推動證券公司提高創(chuàng)新型中小企業(yè)的專業(yè)服務能力。
文/關會杰
