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近日，中證協(xié)官網(wǎng)發(fā)布《首次公開發(fā)行股票配售對(duì)象黑名單公告（2023年第3號(hào)）》，對(duì)在參與主板核準(zhǔn)制首次公開發(fā)行股票項(xiàng)目網(wǎng)下詢價(jià)和申購過程中，存在違反原《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定的14個(gè)股票配售對(duì)象列入黑名單。
據(jù)中證協(xié)介紹，列入黑名單時(shí)限自黑名單公告發(fā)布之次日（工作日）起計(jì)算。因前期發(fā)生違規(guī)情形已被列入黑名單，本期再次發(fā)生違規(guī)情形應(yīng)延長(zhǎng)黑名單時(shí)長(zhǎng)的配售對(duì)象，其時(shí)限自本公告規(guī)定的日期起計(jì)算。
中證協(xié)在相關(guān)公告中還強(qiáng)調(diào)，該次決定是為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象的詢價(jià)與申購行為。
財(cái)經(jīng)網(wǎng)通過中證協(xié)官網(wǎng)發(fā)布的《首次公開發(fā)行股票配售對(duì)象黑名單公告（2023年第3號(hào)）》梳理發(fā)現(xiàn)，上述14個(gè)列入黑名單的股票配售對(duì)象中，共有11個(gè)個(gè)人賬戶，2個(gè)公司（山東昌隆泰世科技有限公司、深圳市宸鉅投資有限公司）自營(yíng)投資賬戶及1個(gè)私募證券投資基金（億庫創(chuàng)贏一號(hào)私募投資基金）。
值得關(guān)注的是，黑名單中涉及的山東昌隆泰世科技有限公司、深圳市宸鉅投資有限公司分別為A股上市公司音飛儲(chǔ)存第二大股東和科達(dá)利第四大股東，而億庫創(chuàng)贏一號(hào)私募投資基金則是東華能源第六大股東。
文/關(guān)會(huì)杰
