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財經網訊 3月17日,據證監(jiān)會消息,為貫徹落實《期貨和衍生品法》,促進衍生品市場健康發(fā)展,支持證券期貨經營機構業(yè)務創(chuàng)新,滿足市場各類主體的風險管理需求,以更好服務實體經濟、防范和化解金融風險,在總結實踐經驗的基礎上,證監(jiān)會起草形成了《衍生品交易監(jiān)督管理辦法(征求意見稿)》(以下簡稱本辦法)及起草說明,現(xiàn)向社會公開征求意見。
證監(jiān)會介紹,本辦法共八章52條,主要包括總則、衍生品交易與結算、禁止的交易行為、交易者、衍生品經營機構、衍生品市場基礎設施、監(jiān)督管理與法律責任、附則等內容。起草的主要思路如下:
一是功能監(jiān)管。總結實踐經驗,將證監(jiān)會監(jiān)管的衍生品市場各類活動和主體全部納入規(guī)制范圍,以功能監(jiān)管為導向,制定統(tǒng)一的準入條件、行為規(guī)范和法律責任。
二是統(tǒng)籌監(jiān)管。從資本市場的全局出發(fā),充分考慮市場之間的聯(lián)系,加強衍生品市場與證券市場、期貨市場之間的監(jiān)管協(xié)同協(xié)作,防范監(jiān)管套利,消除監(jiān)管真空。
三是嚴防風險。著力提升衍生品市場的透明度,推進交易標準化,鼓勵進場交易和集中結算,提高非集中結算衍生品交易的風險防控要求,落實衍生品交易報告制度,嚴厲打擊利用衍生品交易進行違法違規(guī)行為或規(guī)避監(jiān)管行為。
四是預留空間。在嚴防風險的前提下,為相關制度預留充分空間,防止“一刀切”對市場造成不當限制,促進衍生品市場健康發(fā)展。
證監(jiān)會表示,將根據公開征求意見情況,對本辦法作進一步修改完善。