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財(cái)經(jīng)網(wǎng)訊 3月20日，深圳證監(jiān)局發(fā)布《深圳私募基金監(jiān)管情況通報(bào)（2023年第1期）》稱，近期，深圳證監(jiān)局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，轄區(qū)部分私募機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等規(guī)定，未履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)向不合格投資者募資，甚至主動(dòng)協(xié)助投資者規(guī)避法規(guī)要求，引發(fā)矛盾糾紛，侵害投資者權(quán)益，損害行業(yè)形象。
根據(jù)深圳證監(jiān)局通報(bào)披露，檢查發(fā)現(xiàn)的典型問題有募資金額不符合要求、投資者資產(chǎn)證明不符合要求、投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力與私募基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不匹配、未向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)、適當(dāng)性管理缺失問題等。
對(duì)此，深圳證監(jiān)局對(duì)私募機(jī)構(gòu)提出監(jiān)管要求：不得向不合格投資者募集資金，是私募基金的合規(guī)底線。私募機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)，從實(shí)質(zhì)上把好投資者準(zhǔn)入關(guān)，做到“賣者盡責(zé)”。
深圳證監(jiān)局表示，下一步，其將持續(xù)加大日常監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查力度，對(duì)發(fā)現(xiàn)私募機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的情形，依法依規(guī)處理，在轄區(qū)營造良好的私募基金行業(yè)發(fā)展環(huán)境，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。
