深化陽光審核、陽光監(jiān)管、陽光服務(wù)，促進(jìn)審核質(zhì)量效能提升、促進(jìn)廉潔文化提升，打造透明、廉潔、優(yōu)質(zhì)注冊(cè)制。近日，深交所集中開展“三陽光兩促進(jìn)”專項(xiàng)行動(dòng)，聚焦審核、監(jiān)管、服務(wù)環(huán)節(jié)，涉及具體措施20余項(xiàng)，專項(xiàng)行動(dòng)的主要內(nèi)容是深化陽光審核、陽光監(jiān)管、陽光服務(wù)，直接目的是促進(jìn)審核質(zhì)量效能提升、促進(jìn)廉潔文化提升。
(資料圖)
深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，“三陽光兩促進(jìn)”專項(xiàng)行動(dòng)，是進(jìn)一步加強(qiáng)注冊(cè)制透明度建設(shè)的重要抓手，是進(jìn)一步優(yōu)化服務(wù)、改進(jìn)作風(fēng)的重要措施，是進(jìn)一步打造廉潔注冊(cè)制、塑造廉潔文化的重要行動(dòng)。
陽光審核：持續(xù)提升
審核透明度和可預(yù)期性
注冊(cè)制改革的本質(zhì)是把選擇權(quán)交給市場(chǎng)，強(qiáng)化市場(chǎng)約束和法治約束。創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制以來，深交所在中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組監(jiān)督指導(dǎo)下，突出把選擇權(quán)交給市場(chǎng)這一本質(zhì)，堅(jiān)持以信息披露為核心，大力推進(jìn)開門辦審核，推動(dòng)發(fā)行上市全過程規(guī)范、透明、可預(yù)期，探索建立了陽光化發(fā)行上市審核機(jī)制，取得了階段性成效，為平穩(wěn)推進(jìn)注冊(cè)制改革積累了寶貴經(jīng)驗(yàn)。
具體來看，深交所堅(jiān)持“應(yīng)見盡見”，累計(jì)接待首發(fā)在審企業(yè)700余次，認(rèn)真回應(yīng)企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)關(guān)注事項(xiàng)，答疑解惑，明確要求；暢通全流程公開機(jī)制，推動(dòng)審核標(biāo)準(zhǔn)、程序、內(nèi)容、過程、結(jié)果公開，并向市場(chǎng)公開審核關(guān)注要點(diǎn)，涉及200余個(gè)常見問題，便利發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)事先核查，做好申報(bào)準(zhǔn)備；豐富審核公開載體，首創(chuàng)《創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制發(fā)行上市審核動(dòng)態(tài)》，開發(fā)“深證服”APP、信息公開網(wǎng)站，打造全程電子化、智能化、可追溯審核系統(tǒng)等，保障審核工作平穩(wěn)有序。
接下來，深交所將進(jìn)一步破除審核工作神秘感，繼續(xù)深化“應(yīng)見盡見”要求，強(qiáng)化事前、事中、事后全過程透明。完善“預(yù)溝通”制度，理順與發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)的申報(bào)前預(yù)溝通操作流程，明確溝通回復(fù)要求；提高審核環(huán)節(jié)的溝通質(zhì)效，建立疑難復(fù)雜問題的分層處理機(jī)制；優(yōu)化審核計(jì)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步明確審核預(yù)期；精簡、完善審核關(guān)注問題要點(diǎn)，方便市場(chǎng)主體事先準(zhǔn)備；加大審核標(biāo)準(zhǔn)公開力度，分類細(xì)化審核指南；公開典型案例，詳細(xì)說明審核意見依據(jù)。
陽光監(jiān)管：切實(shí)把好
信息披露質(zhì)量關(guān)
陽光是最好的“防腐劑”，發(fā)行上市審核權(quán)力是注冊(cè)制改革后交易所新掌握的一項(xiàng)重要公權(quán)力。為確保審核權(quán)力全程在陽光下運(yùn)行，深交所全面公開自律監(jiān)管規(guī)則，提升規(guī)則體系科學(xué)性，增強(qiáng)監(jiān)管規(guī)則透明度；將審核問詢置于公開化的市場(chǎng)監(jiān)督中，持續(xù)保持審核標(biāo)準(zhǔn)的一致性；優(yōu)化監(jiān)管工作標(biāo)準(zhǔn)和流程，健全日常監(jiān)管業(yè)務(wù)手冊(cè)，強(qiáng)化監(jiān)管工作規(guī)范性。
現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)是書面審核的有力補(bǔ)充，是壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)把關(guān)職責(zé)的重要手段。為進(jìn)一步破除現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)“神秘感”，深交所將定期召開中介機(jī)構(gòu)座談會(huì)，增強(qiáng)市場(chǎng)各方對(duì)督導(dǎo)工作的理解和認(rèn)同。深交所也將持續(xù)通過審核動(dòng)態(tài)公開典型的督導(dǎo)案例，發(fā)揮其指導(dǎo)和警示作用，并進(jìn)一步加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)專項(xiàng)培訓(xùn)，減少同類問題的發(fā)生。
此外，深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，研究探索進(jìn)一步優(yōu)化發(fā)行上市審核機(jī)制，引導(dǎo)社會(huì)資源向國家重點(diǎn)支持領(lǐng)域匯聚，更好支持科技創(chuàng)新企業(yè)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)等發(fā)行上市。
陽光服務(wù)：增強(qiáng)市場(chǎng)各方
獲得感和滿意度
服務(wù)是交易所基本職能之一，是深交所的立所之本。此次專項(xiàng)行動(dòng)中，深交所提出陽光服務(wù)，與市場(chǎng)參與各方良性互動(dòng)，以增強(qiáng)各方獲得感與滿意度。
據(jù)悉，深交所將推出陽光服務(wù)卡，公開服務(wù)電話、監(jiān)督電話、服務(wù)事項(xiàng)、廉潔承諾。
此外，深交所還將建立服務(wù)回訪制度，電話回訪監(jiān)督服務(wù)質(zhì)量；優(yōu)化市場(chǎng)服務(wù)規(guī)范，突出服務(wù)重點(diǎn)，完善服務(wù)檔案；推進(jìn)業(yè)務(wù)“一網(wǎng)通辦”服務(wù)，統(tǒng)一用戶平臺(tái)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)更多業(yè)務(wù)應(yīng)用互聯(lián)互通。
“兩促進(jìn)”細(xì)化完善配套措施
為保障“三個(gè)陽光工程”落地見效，以透明促優(yōu)質(zhì)，以透明促廉潔，深交所按照注冊(cè)制改革要求，繼續(xù)找差距、練內(nèi)功，圍繞“兩促進(jìn)”制定具體工作方案，細(xì)化完善配套措施。
一是促進(jìn)審核質(zhì)量效能提升。制定并實(shí)施“審核質(zhì)量效能雙提升”工作方案，著力提高審核問詢重大性、針對(duì)性，堅(jiān)決守好“入口關(guān)”，以投資者決策有用性、實(shí)效性為導(dǎo)向，精簡優(yōu)化審核問詢內(nèi)容，督促發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)提高信息披露質(zhì)量，提升招股說明書等信息的簡明性、可讀性和投資決策的有效性；聚焦審核過程中的關(guān)鍵事項(xiàng)，開展有針對(duì)性的專項(xiàng)質(zhì)控，以高質(zhì)量的監(jiān)督制衡保障高質(zhì)量審核。
二是促進(jìn)廉潔文化提升。繼續(xù)全面接受中國證監(jiān)會(huì)黨委監(jiān)督檢查，主動(dòng)接受駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組駐點(diǎn)監(jiān)督，制定并實(shí)施“打造廉潔注冊(cè)制”工作方案，從嚴(yán)從實(shí)加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和社會(huì)監(jiān)督，發(fā)揮多層次監(jiān)督體系合力；強(qiáng)化關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵人員監(jiān)督，明確“三個(gè)不許”“八項(xiàng)禁令”行為規(guī)范，定期開展廉政教育、廉政談話及廉政警示，嚴(yán)格執(zhí)行登記報(bào)告制度，細(xì)化“防火墻”機(jī)制要求；加強(qiáng)關(guān)鍵領(lǐng)域關(guān)鍵環(huán)節(jié)監(jiān)督，深化監(jiān)督措施的全流程嵌入，定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，開展針對(duì)性專項(xiàng)檢查，發(fā)現(xiàn)問題嚴(yán)肅查處；加強(qiáng)行業(yè)廉潔監(jiān)管，加大對(duì)“圍獵”行為懲戒，對(duì)干預(yù)審核工作等不當(dāng)行為從嚴(yán)采取監(jiān)管處罰措施，形成“發(fā)現(xiàn)即終止”的威懾力。通過強(qiáng)化制度約束、紀(jì)律約束、文化約束，為全面實(shí)行注冊(cè)制營造風(fēng)清氣正的市場(chǎng)生態(tài)，讓市場(chǎng)主體不找人、不求人，踏踏實(shí)實(shí)來辦事。
深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，打造透明、廉潔、優(yōu)質(zhì)注冊(cè)制是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要市場(chǎng)各方形成改革合力。深交所將與市場(chǎng)參與主體一道，用扎扎實(shí)實(shí)的改革成效，支持科技自立自強(qiáng)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。
