12月28日，證監(jiān)會召開本今度最后一次新聞發(fā)布會，通報對2宗信息披露違法違規(guī)案件作出行政處罰。
響鼓也需重錘敲。在嚴格的監(jiān)管措施和令人畏懼的高額行政處罰之下，資本市場日趨規(guī)范。
今年以來，股市低位持續(xù)震蕩，證監(jiān)會對違法違規(guī)行為的通報變得更為頻繁?！度A夏時報》記者根據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)信息統(tǒng)計，今年證監(jiān)會通報達42次，累計開出6張億元罰單。
北八道集團：“最囂張的莊家”被罰55億
55億，這是迄今證監(jiān)會開出的最高罰單。這張令人震驚的巨額罰單背后，可以窺見北八道集團猖獗的抵制行為。北八道集團一度被媒體戲稱“史上最囂張的莊家”。
證監(jiān)會可能第一次碰到這么囂張的“莊家”。
3月14日，證監(jiān)會召開發(fā)布會，發(fā)布廈門北八道集團因涉嫌多賬戶、運用杠桿資金巨額操縱多只次新股股票，操縱期間累計獲利9.45億元，證監(jiān)會對北八道集團作出沒一罰五的頂格處罰，罰沒款總計約55億元。
證監(jiān)會同時披露，在調(diào)查過程中，北八道集團高管及相關人員拒不配合調(diào)查，財會人員為銷毀證據(jù)抓傷證監(jiān)會稽查人員。
高勇：“民間股神”操縱市場被罰18億
8月10日，證監(jiān)會披露，對高勇操縱市場案作出處罰，罰沒金高達17.94億元。由于黃曉明賬戶的卷入，這起案件一度引發(fā)外界廣泛關注。
高勇號稱“民間股神”，曾在某知名高校開設投資技巧類課程，小有名氣。
據(jù)證監(jiān)會披露，在此次案件中，高勇通過其成立的私募基金管理公司，從事民間代客理財，從其客戶處聚集超過20億元資金，利用16個賬戶實施市場操縱，非法獲利高達8.97億元。
證監(jiān)會認為，該案件顯露出市場操縱行為的一些新特點，違法行為人為獲取更大的資金優(yōu)勢，通過民間配資、資管計劃、私募基金等途徑“加杠桿”實施操縱，所動用的資金量往往非常巨大，在個股盤中交易快進快出，極易引發(fā)市場異常波動，釋放虛假的市場信號。
王法銅：操縱股價被罰14億 終身市場禁入
11月30日，證監(jiān)會在新聞發(fā)布會上披露王法銅操縱股票案處罰結(jié)果，沒收王法銅違法所得346324980.52元，并處以1042974941.56元罰款(沒一罰三)。同時，依法對王法銅采取終身證券市場禁入措施。
證監(jiān)會的處罰決定書顯示，王法銅利用344個證券賬戶，使用自有資金和配資資金，采取集中持股優(yōu)勢和資金優(yōu)勢連續(xù)交易、在實際控制的賬戶之間交易等方式，操縱股票包括“如通股份(603036.SH)、清源股份(603638.SH)、亞振家居(603389.SH)”，非法獲利3.46億元。
《華夏時報》記者查詢相關信息發(fā)現(xiàn)，實際上，王法銅動用70多億資金、344個賬戶，操縱股票幾個月后，只有在如通股份賺到了3.46億，在其他兩只股票上均虧損嚴重。
東海恒信：操縱ETF第一案“事主”被罰2.7億
10月16日，證監(jiān)會官網(wǎng)公布行政處罰決定書，東海恒信因操縱180ETF被證監(jiān)會罰沒2.7億，系證監(jiān)會查處的操縱ETF第一案。
根據(jù)證監(jiān)會披露的信息，東海恒信在自己實際控制的單一賬戶或賬戶之間進行相關ETF交易，影響ETF交易量，變相進行ETF與相應成分股日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易套利，獲取非法利益。
《華夏時報》記者注意到，東海恒信曾以采取“超高頻交易”策略被人熟知，主要投資品種為ETF，主攻期現(xiàn)套利、量化阿爾法、程序化交易等。
何思模：吃1.2億操縱股票罰單 不繳罰金成“老賴”
何思模的人生是可以被寫成劇本的。十七歲喪父，二十四歲賣血創(chuàng)業(yè)，四十三歲進入胡潤富豪榜，操縱股票被罰上億，五十三歲成“老賴”。
人生雖戲劇，但擾亂資本市場秩序則實屬不應該。
5月24日，根據(jù)證監(jiān)會公布的行政處罰決定書顯示，因何思模在2016年借用他人證券賬戶，交易易事特，并利用員工持股計劃對股價進行操縱及短線交易，沒收違法所得6400萬元，并處以同等金額的罰款。
證監(jiān)會認為，本案是一起上市公司實際控制人實施“信息型”操縱的典型案例。某些上市公司的大股東、實際控制人利用這種市場炒作心理操縱本公司股票從中牟利，試圖使上市公司異化為少數(shù)人的“提款機”，嚴重背離市場“三公”原則。
值得關注的是，何思模因為沒有上繳罰金，今年7月2日被證監(jiān)會通報為“老賴”。三天后，何思模繳清罰款。
廣州安州投資：操縱節(jié)能風電 老牌私募領億元罰單
今年5月，證監(jiān)會公布了對廣州安州投資管理有限公司的處罰，因操縱市場，廣州安州投資罰沒總額超過1個億。
證監(jiān)會認為，廣州安州投資實際控制“廣州安州——安州價值優(yōu)選2號證券投資基金”等22個產(chǎn)品所開立的25個賬戶(含普通賬戶和信用賬戶，簡稱賬戶組)，采用尾市拉抬、盤中拉抬等方式操縱“節(jié)能風電”價格，獲利約5057.4萬元。
《華夏時報》記者注意到，此前一個月，廣州安州投資因未按規(guī)定披露超比例持有4只股票被證監(jiān)會罰款160萬元。
資料顯示，廣州安州投資成立于2005年4月30日，公司旗下備案的私募產(chǎn)品多達35只，是一家老牌私募了。
