6月20日，從國(guó)家外匯管理局網(wǎng)站獲悉，韓亞銀行(中國(guó))有限公司煙臺(tái)分行因違規(guī)被罰沒(méi)41.06萬(wàn)元。
根據(jù)煙匯罰〔2019〕4號(hào)處罰顯示，韓亞銀行煙臺(tái)分行因存在“違反規(guī)定辦理外債資金結(jié)匯業(yè)務(wù)”的違法事實(shí)，違反了《銀行辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理辦法》(中國(guó)人民銀行令〔2014〕2號(hào))第十八條、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于發(fā)布<外債登記管理辦法>的通知》(匯發(fā)〔2013〕19號(hào))第十五條、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于改革和規(guī)范資本項(xiàng)目結(jié)匯管理政策的通知》(匯發(fā)〔2016〕16號(hào))第五條規(guī)定。
國(guó)家外匯管理局煙臺(tái)市中心支局決定，對(duì)韓亞銀行煙臺(tái)分行責(zé)令限期改正，并沒(méi)收違法所得、罰款共計(jì)41.06萬(wàn)元。
事實(shí)上，這已是韓亞銀行近2個(gè)月來(lái)從外匯管理局接到的第二份罰單。此前4月25日，韓亞銀行上海分行因未對(duì)內(nèi)保外貸相關(guān)交易背景進(jìn)行盡職審核，被罰沒(méi)402.72萬(wàn)元。
