4000億市值的CXO龍頭，被股東偷偷減持近30億，如今事件仍在發(fā)酵。
6月15日晚，藥明康德發(fā)布公告稱，公司收到上交所監(jiān)管工作函。上交所提出四項(xiàng)要求，其中包括要求上海瀛翊及其執(zhí)行事務(wù)合伙人江蘇瑞聯(lián)投資基金管理有限公司，積極溝通上海瀛翊的相關(guān)出資人，盡快制定必要和充分的補(bǔ)償措施，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。
藥明康德表示，公司及公司全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員將認(rèn)真落實(shí)上述監(jiān)管工作函中對(duì)公司的各項(xiàng)要求，妥善處理本次上海瀛翊違反承諾減持公司股份事項(xiàng)，依法依規(guī)履行信息披露義務(wù)，全力維護(hù)上市公司及廣大股東的利益。
藥明康德方面告訴《華夏時(shí)報(bào)》記者，關(guān)于監(jiān)管工作函內(nèi)的事項(xiàng)，后續(xù)有進(jìn)展會(huì)及時(shí)進(jìn)行公告披露。
資深投行人士王驥躍則對(duì)本報(bào)記者表示，上海瀛翊主要是違法了信披方面的規(guī)定，減持本身是已經(jīng)解除了限售的，也沒有承諾要繼續(xù)自愿鎖定，“處罰起來也不一定好罰，可能就是給個(gè)警告。因?yàn)榇_實(shí)算不上違法，也不是重大違規(guī)。”
受此消息影響，截至6月16日收盤，藥明康德股價(jià)跌5.53%，報(bào)136元/股。自6月11日發(fā)布上海瀛翊違規(guī)減持公告后，藥明康德已連續(xù)兩個(gè)交易日出現(xiàn)下跌，累計(jì)跌約7%。
股東違規(guī)減持近30億元
6月11日晚，白馬股藥明康德一份公告激起千層浪。
公告的內(nèi)容為股東上海瀛翊違反承諾減持公司股份并致歉。公告顯示，5月14日至6月8日，上海瀛翊減持藥明康德合計(jì)1724.97萬股，約占總股本的0.7%，減持總金額為28.94億元。
藥明康德稱，上海瀛翊在實(shí)施本次減持之前未能遵守其作為委托投票方作出的有關(guān)減持公司股份的相關(guān)承諾，未提前通知公司，也沒有提前15個(gè)交易日通過公司披露減持計(jì)劃履行公告等相關(guān)程序。
對(duì)此，上海瀛翊給出的主要原因?yàn)椋虾ｅ礈p持前持股占公司總股本的0.8381%，未達(dá)總股本的1%，相關(guān)工作人員未能意識(shí)到作為委托投票方，上海瀛翊在公司A股上市時(shí)已經(jīng)作出有關(guān)減持公司股份的承諾，應(yīng)適用中國證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》以及《上海證券交易所上市公司股東及董監(jiān)高減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致了本次違反承諾減持行為。
6月12日，藥明康德方面對(duì)本報(bào)記者表示，上市公司作為信披主體，此次發(fā)布的是違規(guī)股東的致歉內(nèi)容，股東將會(huì)鞏固學(xué)習(xí)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件。該事件與上市公司無關(guān)，不影響公司基本面，亦與公司實(shí)控人無關(guān)，為股東上海灜翊的個(gè)別行為。
投資者并不買賬
不過，這份公告對(duì)上海瀛翊違規(guī)減持的經(jīng)過表述模糊，責(zé)任主體認(rèn)定不清晰，且未提出任何補(bǔ)償性措施，部分投資者并不買賬，股吧里一片怨聲載道，紛紛質(zhì)疑“一句道歉就完事了”“偷跑的代價(jià)太低了”。
有律師對(duì)媒體表示，目前監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于股東減持信息披露不及時(shí)或未披露的處罰，主要有警示、批評(píng)、譴責(zé)與限制交易等形式，并沒有罰沒減持收入的法律依據(jù)。因?yàn)闇p益誘人，違法成本又低，類似違規(guī)減持行為屢禁不止。
此事也得到了監(jiān)管層的重視。在上述上交所監(jiān)管工作函中，上交所對(duì)藥明康德及上海瀛翊提出四項(xiàng)工作要求：一是上海瀛翊應(yīng)當(dāng)高度重視此次違反承諾減持股份事項(xiàng)，立即全面自查本次違反承諾事項(xiàng)的決策過程、責(zé)任主體和發(fā)生原因，核查股份減持內(nèi)控制度的完備性及執(zhí)行有效性，及時(shí)采取切實(shí)有效的整改措施，避免此類違反承諾事項(xiàng)的再次發(fā)生。上海瀛翊應(yīng)在3個(gè)交易日內(nèi)提交自查報(bào)告，并根據(jù)自查情況履行信息披露義務(wù)。
二是上海瀛翊及其執(zhí)行事務(wù)合伙人江蘇瑞聯(lián)投資基金管理有限公司，應(yīng)當(dāng)積極溝通上海瀛翊的相關(guān)出資人，盡快制定必要和充分的補(bǔ)償措施，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。
三是請(qǐng)上海瀛翊及藥明康德提交此次股份減持的內(nèi)幕信息知情人名單。
四是定，嚴(yán)格履行各項(xiàng)股份減持承諾，做好權(quán)益變動(dòng)相關(guān)溝通和披露。同時(shí)，核查是否有股東存在其他違規(guī)或違反承諾行為，并根據(jù)核查結(jié)果履行信息披露義務(wù)。
上交所表示，“股份減持事項(xiàng)，直接關(guān)系到投資者切身利益，與之有關(guān)的規(guī)則和承諾，必須嚴(yán)格遵守。上海瀛翊及公司應(yīng)當(dāng)本著對(duì)投資者高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，認(rèn)真落實(shí)本工作函要求，并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。”
穿透上海瀛翊
值得注意的是，早在4月30日，藥明康德就發(fā)布了首次公開發(fā)行限售股上市流通公告。其中指出，包括上海瀛翊在內(nèi)的22位股東持有的6.34億股限售股即將解禁，占公司總股本的25.86%，將于5月10日起上市流通。
在這份公告中，藥明康德亦明確了各持股平臺(tái)及一致行動(dòng)人減持公司股份時(shí)應(yīng)遵守的規(guī)則，包括各持股平臺(tái)及一致行動(dòng)人通過集中競(jìng)價(jià)交易減持公司股份的，應(yīng)履行在首次賣出股份的15個(gè)交易日前向交易所報(bào)告?zhèn)浒笢p持計(jì)劃、公告等相關(guān)程序，并保證各持股平臺(tái)及一致行動(dòng)人合并計(jì)算在任意連續(xù)90日內(nèi)減持股份的總數(shù)不超過公司屆時(shí)股份總數(shù)的1%等。
但顯然這并沒有引起上海瀛翊的重視。天眼查數(shù)據(jù)顯示，上海瀛翊成立于2015年9月，注冊(cè)資本為5億元人民幣，執(zhí)行事務(wù)合伙人為江蘇瑞聯(lián)投資基金管理有限公司。其最大出資人為泰康保險(xiǎn)，認(rèn)繳2.78億元，占比55.64%;其次為華泰瑞聯(lián)并購基金，認(rèn)繳7729萬元，占比15.45%。
