“天雷滾滾”“明天關(guān)燈吃面”“準(zhǔn)備迎接‘一’字板”……每只立案調(diào)查股的背后都藏著萬千股民的心酸，立案也成為了廣大投資者最不愿直面的重大利空，因?yàn)槠湟馕吨?cái)富的巨大縮水。北京商報(bào)記者通過Wind統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，截至12月16日，年內(nèi)已有32股遭到立案，尤為值得一提的是，在上述32股中記者發(fā)現(xiàn)不少“慣犯”，其中*ST數(shù)知、*ST澄星、ST步森、仁東控股、鵬欣資源、斯太退等11股早有“案底”，并非首次被立案，ST步森更是已被立案調(diào)查3次。
11股中，*ST數(shù)知較為特殊，公司共經(jīng)歷兩次立案，且均在今年，先后時(shí)隔僅兩個(gè)月，這種現(xiàn)象在A股也極為罕見。縱觀上述11股，ST股占比一半，此外還有斯太退、北訊退兩股已在今年退市，剔除兩只退市股后，總市值在百億元以上的僅鵬欣資源一股。
信披違規(guī)占九成
經(jīng)Wind統(tǒng)計(jì)，年內(nèi)已先后有32股遭到證監(jiān)會立案。
以時(shí)間軸來看，今年1-11月分別有0股、0股、0股、0股、3股、1股、6股、0股、7股、1股、7股被立案調(diào)查。相比之下，今年12月立案調(diào)查股出現(xiàn)明顯增多，截至12月16日已先后有*ST騰邦、ST步森、*ST眾應(yīng)、*ST澄星、江特電機(jī)、*ST數(shù)知等8股被立案。
縱觀上述個(gè)股被立案調(diào)查的原因，涉嫌信息披露違法違規(guī)占比達(dá)到九成，此外還有部分個(gè)股涉嫌證券市場操縱、涉嫌內(nèi)幕交易等。
上海漢聯(lián)律師事務(wù)所律師宋一欣在接受北京商報(bào)記者采訪時(shí)表示，根據(jù)《民法典》《證券法》及最高人民法院的相關(guān)規(guī)定，上市公司、控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高人員及其中介機(jī)構(gòu)等因虛假陳述等的證券欺詐行為導(dǎo)致證券投資者權(quán)益受損的，應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任，賠償范圍包括投資差額、傭金、印花稅和利息損失等。
宋一欣進(jìn)而對北京商報(bào)記者指出，一般個(gè)股被立案調(diào)查的消息出來后，就會有相關(guān)投資者辦理索賠登記，開始索賠也不會等到證監(jiān)會正式罰單，預(yù)罰單下發(fā)后就會有大量投資者進(jìn)行索賠。
除了可能面臨此前的投資虧損之外，立案調(diào)查消息出來后，一般個(gè)股股價(jià)也會遭到重創(chuàng)，這無疑也會直接影響到投資者的賬面財(cái)富。
以鼎盛新材為例，公司12月4日披露稱，公司因涉嫌信息披露違法違規(guī)遭到證監(jiān)會立案。12月6日、7日鼎盛新材連續(xù)走出了兩個(gè)跌停板，若在立案調(diào)查之前僅持股1手，經(jīng)計(jì)算，歷經(jīng)兩個(gè)交易日，投資者持股市值也由4684元縮水至3794元。
11股早有“案底”
北京商報(bào)記者注意到，在今年的立案調(diào)查股中，出現(xiàn)了不少“慣犯”，此前就有被立案調(diào)查的經(jīng)歷。
經(jīng)北京商報(bào)記者統(tǒng)計(jì)，在上述32股中，*ST數(shù)知、*ST澄星、ST步森、ST林重、鵬欣資源、ST中天、斯太退、*ST利源等11股在今年之前就遭到過證監(jiān)會立案調(diào)查，其中次數(shù)最多的是ST步森，在今年之前已兩度被立案，上市以來已被立案3次。
以磷化工龍頭*ST澄星為例，公司12月8日披露公告稱，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對公司進(jìn)行立案。需要指出的是，早在2015年，*ST澄星就曾遭到過證監(jiān)會立案，彼時(shí)則是由于公司涉嫌未按規(guī)定披露信息。
在上述11股中，ST步森更是被立案調(diào)查了3次。
12月4日，ST步森披露稱，公司于2021年12月3日收到《證監(jiān)會立案告知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對公司立案調(diào)查。
資料顯示，ST步森2011年4月登陸A股市場，公司主要以“步森男裝”為主打品牌。不過，自上市后ST步森已先后在2015年、2020年遭到過證監(jiān)會兩次立案，分別涉嫌違反證券法律法規(guī)、涉嫌信息披露違法違規(guī)。
11股中最為特殊的是*ST數(shù)知，年內(nèi)被立案調(diào)查兩次，且僅時(shí)隔兩個(gè)月，這在A股市場上并不常見。
具體來看，12月14日，*ST數(shù)知披露公告顯示，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，公司及實(shí)際控制人、董事長張志勇分別收到證監(jiān)會的《立案告知書》。而在今年10月15日，*ST數(shù)知及張志勇剛因涉嫌證券市場內(nèi)幕交易再度被證監(jiān)會立案。針對相關(guān)問題，北京商報(bào)記者致電*ST數(shù)知董秘辦公室進(jìn)行采訪，不過電話未有人接聽。
證券市場評論人布娜新在接受北京商報(bào)記者采訪時(shí)表示，對于那些多次被立案調(diào)查的個(gè)股，投資者應(yīng)保持警惕。“立案一直被視為重大利空，多次被立案可能說明公司存在一定的內(nèi)控問題。”布娜新如是說。
問題股占據(jù)多席
縱觀上述11只多次被立案調(diào)查股，基本面較差，ST股有6只，并且還有2只已在今年退市。
具體來看，11股中，有*ST澄星、*ST利源、*ST中天、*ST數(shù)知、ST步森、ST林重6股均為ST股，其中*ST利源由于2020年經(jīng)審計(jì)的扣非后凈利潤為負(fù)，且扣除與主營業(yè)務(wù)無關(guān)的營業(yè)收入低于1億元，公司在今年繼續(xù)被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示;*ST澄星、*ST中天則均是由于2020年經(jīng)審計(jì)的期末凈資產(chǎn)為負(fù)值而被“*ST”。
值得一提的是，上述6股中，ST步森已“戴帽”超兩年時(shí)間，公司最早由于凈利連虧而在2019年4月被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示，之后2019年扭虧，公司在2020年6月申請撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示，不過鑒于公司主營業(yè)務(wù)盈利能力較弱，公司在撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的同時(shí)，被實(shí)施了其他風(fēng)險(xiǎn)警示。
上述11股中，北訊退、斯太退更是已在今年退市。
首先來看北訊退，公司在今年5月8日披露稱，因公司未在法定期限內(nèi)披露定期報(bào)告，公司遭到證監(jiān)會立案調(diào)查，而在2020年公司就曾遭到過證監(jiān)會立案。今年7月23日，北訊退已正式摘牌，退出A股資本市場。
斯太退則在今年6月24日遭到證監(jiān)會立案，而在2019年公司就曾收到過證監(jiān)會立案調(diào)查通知書，今年7月23日，斯太退也已正式退市。
剔除上述2只立案調(diào)查股，剩余9股中，僅鵬欣資源一股總市值超百億元，截至12月16日收盤，鵬欣資源總市值為115.29億元。ST步森總市值最低，僅11.66億元。
