2月15日，國金證券發(fā)布公告稱，由于公司此前聘請的律師事務(wù)所被證監(jiān)會立案調(diào)查、從而被證監(jiān)會中止審查的定增項目，在滿足提交恢復(fù)審查申請的條件后，公司已向證監(jiān)會申請恢復(fù)對本次非公開發(fā)行股票的審查。
近日，國金證券收到了證監(jiān)會出具的《中國證監(jiān)會行政許可申請恢復(fù)審查通知書》，決定對公司本次非公開發(fā)行股票申請的審查。
國金證券上一次披露其定增項目被證監(jiān)會中止審查的公告是在2022年1月28日。彼時指出的理由是為其提供服務(wù)的律師事務(wù)所，為其他公司提供的法律服務(wù)被證監(jiān)會立案調(diào)查。
不過當(dāng)時國金證券就公告，公司及公司本次非公開發(fā)行股票事項與上述中介機(jī)構(gòu)被立案調(diào)查事項均無關(guān)，公司本次非公開發(fā)行股票的中介機(jī)構(gòu)簽字人員也與被立案調(diào)查事項無關(guān)。本次非公開發(fā)行股票的中止審查，不會對公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動產(chǎn)生重大不利影響。
盡管國金證券并未明確指出其聘請的律師事務(wù)所是哪家公司，但根據(jù)其在2021年12月31日披露的對證監(jiān)會非公開發(fā)行股票申請文件反饋意見的回復(fù)，曾提到申請人律師、會計師是北京金杜律師事務(wù)所和天健會計師事務(wù)所兩家。
在1月份，最受市場關(guān)注的監(jiān)管大事，即是因樂視網(wǎng)事件，中德證券、信永中和會計師事務(wù)所、金杜律師事務(wù)所等3家機(jī)構(gòu)被證監(jiān)會立案調(diào)查。
而受相關(guān)監(jiān)管函件影響，據(jù)證券時報統(tǒng)計，截至2022年2月10日，有97個IPO項目受到牽連、暫停審核，同時部分上市公司的定增、并購重組也受到影響。
目前，市場不僅關(guān)注證監(jiān)會對相關(guān)中介機(jī)構(gòu)立案調(diào)查后的監(jiān)管結(jié)果，亦關(guān)注這些中介機(jī)構(gòu)被暫停的項目，后續(xù)會留存并做完、還是會被同行挖走。此外，有同業(yè)機(jī)構(gòu)已向記者表示有挖人、挖項目考慮。
不過，對于涉事中介機(jī)構(gòu)來說，好的變化在于，2月以來，已有項目開始陸續(xù)“解凍”。
例如2月以來，在金杜律所相關(guān)的項目方面，原本處于中止審核狀態(tài)的北京通美晶體技術(shù)股份有限公司（簡稱“北京通美”）已于2月9日恢復(fù)上市審核。
另一單項目珠海云洲智能科技股份有限公司（簡稱“云洲智能”）科創(chuàng)板IPO項目，亦于 2月9日恢復(fù)上市審核，2月10日已獲問詢。
金杜律所服務(wù)的通裕重工可轉(zhuǎn)債項目也已在2月8日恢復(fù)審核。
2月15日，國金證券定增項目恢復(fù)審查。
對此，有資深投行人士表示，“國金證券只說了滿足了提交恢復(fù)審查申請的條件，由于國金證券今日并未發(fā)布更換中介機(jī)構(gòu)的公告，所以金杜應(yīng)該還是它的服務(wù)機(jī)構(gòu)。但很多情況下，項目方一般是更換服務(wù)機(jī)構(gòu)?！?/p>
例如此前華聯(lián)綜超披露并購重組草案后就公告稱，公司重大資產(chǎn)重組交易聘請的法律顧問為金杜律所、擬置入資產(chǎn)審計機(jī)構(gòu)為信永中和，這兩家中介機(jī)構(gòu)被立案調(diào)查，立案調(diào)查時間存在不確定性。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，在上述中介機(jī)構(gòu)被立案調(diào)查結(jié)束前，公司本次重大資產(chǎn)重組申請材料存在無法被證監(jiān)會受理的風(fēng)險，公司或采取更換相關(guān)機(jī)構(gòu)等措施，繼續(xù)推進(jìn)本次重大資產(chǎn)重組事項。
