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巴安水務(wù)原實(shí)控人張春霖獨(dú)家回應(yīng)被立案調(diào)查原因:因公司為其借款提供違規(guī)擔(dān)保

2月16日晚間,巴安水務(wù)(300262)公告稱,公司及公司原控股股東、原實(shí)際控制人、現(xiàn)任副董事長張春霖被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

17日,據(jù)張春霖介紹,其涉嫌信披違規(guī)的事由是,2020年7月曾辦理了一項(xiàng)1.3億元的借款質(zhì)押,因?qū)Ψ揭笥砂桶菜畡?wù)為借款提供擔(dān)保。該擔(dān)保未經(jīng)公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議,違反《公司章程》等相關(guān)規(guī)定。

早在2020年7月13日,巴安水務(wù)就已發(fā)布《關(guān)于控股股東部分股份解除質(zhì)押及質(zhì)押的公告》,公告表示,張春霖新增質(zhì)押股份數(shù)量為4000萬股,占所持股份比例為14.32%,質(zhì)押起始日是2020年7月9日,質(zhì)權(quán)人為任元,質(zhì)押用途為個(gè)人借款。

那份公告明確,張春霖不存在非經(jīng)營性資金占用、違規(guī)擔(dān)保等侵害上市公司利益的情形,質(zhì)押的主要原因?yàn)橥顿Y資金需求,及無償為上市公司體系向銀行申請融資做股票質(zhì)押增信。

但是,2021年11月29日的一份公告則明確指出,當(dāng)時(shí)那筆質(zhì)押借款存在違規(guī)擔(dān)保情形。

巴安水務(wù)披露,為解決資金周轉(zhuǎn)問題,張春霖于2020年7月9日與任元簽訂《借款質(zhì)押合同》,張春霖將其持有的巴安水務(wù)4000萬股質(zhì)押給任元,借款1.3億元用于償還部分融資款項(xiàng),同時(shí)應(yīng)任元要求,由巴安水務(wù)為本次借款提供保證擔(dān)保。本次擔(dān)保未經(jīng)公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議,違反《公司章程》等相關(guān)規(guī)定。

據(jù)巴安水務(wù)信披,張春霖最終以自籌資金及拍賣股票方式償還了借款。截至2021年12月29日,上市公司與任元協(xié)商解除了上市公司對張春霖向其借款的無限連帶保證責(zé)任,上市公司解除了上述違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng),公司被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示的風(fēng)險(xiǎn)也被消除。

至于當(dāng)時(shí)未就擔(dān)保事項(xiàng)進(jìn)行披露的原因,張春霖表示,“當(dāng)時(shí)確實(shí)缺乏這個(gè)(信披)敏感度,覺得一個(gè)月的時(shí)間會(huì)還的。后續(xù)因另外一筆錢沒有跟上,導(dǎo)致延續(xù)了一年左右?!?/p>

違規(guī)擔(dān)保侵害上市公司利益,監(jiān)管對此保持高壓態(tài)勢,督促上市公司加強(qiáng)對擔(dān)保信息的披露。上海市公義律師事務(wù)所律師於炯向記者解釋稱,“上市公司給控股股東擔(dān)保,依照公司法的規(guī)定,必須通過股東大會(huì),或者董事會(huì)(依照不同授權(quán))對此作出表決,而且控股股東必須回避,不得參與表決。”

因信披違規(guī),張春霖也將面臨行政處罰。

“按照最高人民法院的司法解釋,應(yīng)該披露的信息不披露就是虛假陳述,虛假陳述,一方面要受到證監(jiān)會(huì)的行政處罰,另一方面按照最高人民法院最新司法解釋,由此受到損失的股民可以向法院申請索賠,而且還不必等到證監(jiān)會(huì)處罰,就可以申請索賠,向法院起訴?!膘毒颊f。

需要注意的是,根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法(試行)》規(guī)定,上市公司及現(xiàn)任董事涉嫌違法違規(guī)正在被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查時(shí),公司不得向特定對象發(fā)行股票,巴安水務(wù)的定增計(jì)劃或因此而暫停。

對此,張春霖表示:“巴安水務(wù)與山東高創(chuàng)的混改工作還在緊鑼密鼓的進(jìn)行中,同時(shí)公司的定增工作也在山東高創(chuàng)的協(xié)助下進(jìn)入后期階段?!?/p>

關(guān)于此案的最終結(jié)果,需要證監(jiān)會(huì)出具的正式處罰決定。

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