財經網資本市場訊，2月17日，因內控治理不審慎，青島證監(jiān)局對中證基金管理有限公司出具警示函。
資料顯示，根據(jù)舉報線索,青島證監(jiān)局對中證基金管理有限公司擔任私募基金管理人期間的業(yè)務開展情況進行了檢查核查。經查,中證基金管理有限公司存在以下問題:從事私募基金管理活動中,公司內控治理不審慎,未恪盡職守、履行謹慎勤勉義務。
青島證監(jiān)局認為，上述行為違反了中國證監(jiān)會《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)第四條的規(guī)定。按照《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定, 青島證監(jiān)局現(xiàn)對中證基金管理有限公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。
