記者從北京證券交易所（下稱“北交所”）獲悉，北交所第一屆上市委員會(huì)（下稱“上市委”）于3月31日召開(kāi)了年度工作會(huì)議。與會(huì)上市委委員表示，2022年應(yīng)從嚴(yán)守廉潔底線、提升識(shí)別創(chuàng)新型中小企業(yè)的精準(zhǔn)性和包容度、堅(jiān)持以信息披露為中心、不斷提高專業(yè)水準(zhǔn)等四方面入手開(kāi)展工作。
針對(duì)2022年的工作，與會(huì)上市委委員提出了四方面著力點(diǎn)：首先，要嚴(yán)守廉潔底線，自覺(jué)接受監(jiān)督，保持嚴(yán)的標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)的作風(fēng)、鐵的紀(jì)律扎實(shí)做好各項(xiàng)工作，堅(jiān)決不在廉潔方面掉鏈子、出漏子。
其次，要立足審查對(duì)象特點(diǎn)，提升識(shí)別創(chuàng)新型中小企業(yè)的精準(zhǔn)性和包容度。在全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制改革的背景下，要準(zhǔn)確把握北交所服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)的定位，從企業(yè)的成長(zhǎng)特點(diǎn)、規(guī)律和階段出發(fā)，充分包容企業(yè)的經(jīng)營(yíng)多樣性。
再次，要堅(jiān)持以信息披露為中心，充分發(fā)揮存量企業(yè)監(jiān)管優(yōu)勢(shì)，用好掛牌階段的監(jiān)管資源和監(jiān)管成果，聚焦核心問(wèn)題和重大疑點(diǎn)，引導(dǎo)發(fā)行人“說(shuō)清楚”，督促中介機(jī)構(gòu)“核清楚”，確保投資者“看清楚”，以信息披露方式向投資者揭示風(fēng)險(xiǎn)，提高發(fā)行人信息披露對(duì)投資者決策的有用性。
最后，要以專業(yè)為基礎(chǔ)，做到業(yè)精技良、勤勉敬業(yè)，從服務(wù)中小企業(yè)、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略大局出發(fā)，不斷提高專業(yè)水準(zhǔn)，更好適應(yīng)北交所市場(chǎng)發(fā)展的需要；要堅(jiān)持依規(guī)開(kāi)展審議工作，依靠自身專業(yè)知識(shí)和職業(yè)操守作出獨(dú)立判斷，切實(shí)把好市場(chǎng)“入口關(guān)”，保護(hù)投資者合法權(quán)益。
據(jù)了解，2021年，上市委主要開(kāi)展了下述四方面工作：
順利完成上市委平移組建工作。根據(jù)北交所總體平移新三板精選層各項(xiàng)基礎(chǔ)制度的安排，33名原新三板掛牌委委員平移擔(dān)任上市委委員。
進(jìn)一步完善制度規(guī)則體系。從職責(zé)定位、審議程序、回避管理、紀(jì)律監(jiān)督等方面，進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)委員履職的全過(guò)程規(guī)范。
平穩(wěn)高效履行審議職責(zé)。截至2021年底，上市委共召開(kāi)審議會(huì)議30場(chǎng)，審議40家次公開(kāi)發(fā)行并上市申請(qǐng)，36家公司獲通過(guò)（其中3家經(jīng)暫緩審議后再次審議通過(guò)），審議通過(guò)率為97.22%；委員共提出403個(gè)現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)詢問(wèn)題，涉及規(guī)范性、信息披露和募資投向等3個(gè)方面17類問(wèn)題，平均每家次企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)詢問(wèn)題約7個(gè)。
充分發(fā)揮專家把關(guān)作用。堅(jiān)持以信息披露為核心，堅(jiān)守財(cái)務(wù)真實(shí)性底線，聚焦審核重大性和針對(duì)性，通過(guò)審議和問(wèn)詢，督促中介機(jī)構(gòu)切實(shí)履行盡職調(diào)查職責(zé)，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，防止“帶病闖關(guān)”。除審議公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)外，上市委2021年還出具了24份咨詢意見(jiàn)，主要涉及股份公司改制、研發(fā)費(fèi)用資本化、新業(yè)務(wù)新模式的收入確認(rèn)、政府補(bǔ)助核算等專業(yè)性問(wèn)題。
與會(huì)委員表示，作為北交所上市委委員，要深刻把握國(guó)家政策要求，充分理解中小企業(yè)發(fā)展要義，充分提升立足中小企業(yè)發(fā)展特點(diǎn)的識(shí)別審查能力。
