首次券商投教評估結(jié)果公布。
近日，中證協(xié)、上交所、深交所、全國股轉(zhuǎn)公司（下稱“四家單位”）發(fā)布了首次券商投教評估結(jié)果的情況。102家參評券商中，30家被評為A等，41家被評為B等。安信證券、渤海證券、東北證券、東方財(cái)富證券等均為A等。
(相關(guān)資料圖)
評估工作主要評估券商落實(shí)投資者教育工作基本要求等四方面內(nèi)容，根據(jù)評估計(jì)分由高至低評估結(jié)果分為A、B、C、D四個(gè)等次。據(jù)了解，進(jìn)行投教評估的目的是為引導(dǎo)券商持續(xù)提升投資者教育工作水平，更好地維護(hù)投資者合法權(quán)益。
去年，證券公司在制作投教產(chǎn)品、舉辦投教活動(dòng)、開展投教培訓(xùn)及建設(shè)運(yùn)行投教基地等方面的經(jīng)費(fèi)支出達(dá)6.07億元，較上年同比上升10.36%，行業(yè)投教經(jīng)費(fèi)保障進(jìn)一步增強(qiáng)。
30家券商為A等
昨日，中證協(xié)通報(bào)了首次券商投資者教育工作評估的情況。經(jīng)過自評、復(fù)評、復(fù)核等評估程序，在102家參評券商中，最終評出A等次券商30家，占比約29.41%；B等次券商41家；C、D等次的券商31家。
具體來看，被評為A等次的券商(按拼音首字母排序，排名不分先后)包括安信證券、渤海證券、東北證券、東方財(cái)富證券、東莞證券、方正證券、國聯(lián)證券、國融證券、國泰君安證券、國信證券、國元證券、海通證券、恒泰證券、華安證券、華福證券、華泰證券、南京證券、山西證券、申萬宏源證券、天風(fēng)證券、西部證券、西南證券、湘財(cái)證券、興業(yè)證券、長江證券、招商證券、中國銀河證券、中航證券、中泰證券、中信建投證券。
記者注意到，部分頭部券商并不在此次A等名單之列。據(jù)了解，獲A等次券商名單在行業(yè)內(nèi)進(jìn)行了公示，而其他等次結(jié)果采取一對一告知的方式告知券商。
據(jù)悉，券商投資者教育工作評估是為引導(dǎo)券商做好投資者教育工作，促進(jìn)公司持續(xù)提升投資者教育工作水平進(jìn)行的綜合性評估，評估結(jié)果不是對券商資信狀況及等級的評價(jià)，券商不得將結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。
中證協(xié)表示，為引導(dǎo)券商持續(xù)提升投資者教育工作水平，更好地維護(hù)投資者合法權(quán)益，四家單位于今年3月聯(lián)合啟動(dòng)了首次券商投資者教育評估工作。
四家單位于2021年5月共同發(fā)布了《證券公司投資者教育工作評估指南》（下稱《指南》），通過建立聯(lián)合評估機(jī)制，對券商投教工作開展評估?！吨改稀返陌l(fā)布，對于進(jìn)一步提高證券公司投資者教育工作自律管理水平、提升證券公司開展投資者教育服務(wù)工作的主動(dòng)性和積極性發(fā)揮了積極作用。
考核四大指標(biāo)
根據(jù)《指南》，評估證券公司投資者教育工作的內(nèi)容主要有四個(gè)方面。
一是證券公司落實(shí)投資者教育工作基本要求的情況。評估證券公司落實(shí)投資者教育工作基本要求，重點(diǎn)關(guān)注投資者教育工作內(nèi)容、工作形式的多樣性、創(chuàng)新性等情況。該項(xiàng)評估總分為10分。
二是證券公司建立投資者教育工作管理體系的情況。評估證券公司投資者教育工作管理體系情況，重點(diǎn)關(guān)注成立投資者教育工作組織、建立工作制度和工作流程、配備工作人員和經(jīng)費(fèi)投入等情況。該項(xiàng)評估總分為20分。
三是證券公司開展日常投資者教育工作的情況。評估證券公司開展日常投資者教育工作情況，重點(diǎn)關(guān)注制作投資者教育產(chǎn)品、舉辦投資者教育活動(dòng)、開展投資風(fēng)險(xiǎn)提示、公示投訴渠道和處理流程等情況。該項(xiàng)評估總分為40分。
四是證券公司參與或配合四家單位開展投資者教育工作的情況。評估證券公司參與或配合四家單位開展投資者教育工作的情況，重點(diǎn)關(guān)注證券公司圍繞自律組織及相關(guān)市場重點(diǎn)業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或投資者教育工作安排，開展投資者教育宣傳、市場培育或者參與、協(xié)助、承辦投資者教育活動(dòng)情況。該項(xiàng)評估總分為30分。
此外，證券公司在評估期內(nèi)存在以下情形的，經(jīng)申請，可予以加分，加分累計(jì)不超過10分。證券公司建設(shè)運(yùn)行投資者教育基地，并獲得中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)授牌的，根據(jù)授牌情況及年度考核結(jié)果予以適當(dāng)加分。獲得中國證監(jiān)會授牌的國家級投資者教育基地加2分，獲得中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)授牌的省級投資者教育基地加1分。評估期內(nèi)，國家級投資者教育基地年度考核結(jié)果為優(yōu)秀的加2分，考核結(jié)果為良好的加1分；省級投資者教育基地考核結(jié)果為優(yōu)秀的加1分，考核結(jié)果為良好的加0.5分。證券公司運(yùn)行多個(gè)投資者教育基地的，可重復(fù)加分，最多加6分。
證券公司制作的投資者教育產(chǎn)品、舉辦的投資者教育活動(dòng)等獲省部級以上獎(jiǎng)項(xiàng)的，每項(xiàng)獲獎(jiǎng)加1分，最多加2分，同一投資者教育產(chǎn)品或活動(dòng)獲得多個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)的，不重復(fù)計(jì)分。證券公司開展推進(jìn)投資者教育納入國民教育體系等其他投資者教育工作，成效顯著，具有較廣泛典型示范效應(yīng)的，酌情加分，最多加2分。
根據(jù)證券公司投資者教育工作評估計(jì)分由高至低，評估結(jié)果分為A、B、C、D四個(gè)等次。其中，A、B、C三個(gè)等次比例分別不超過被評估證券公司總數(shù)的30%、40%、30%。證券公司投資者教育工作特別薄弱，或因投資風(fēng)險(xiǎn)揭示不到位等適當(dāng)性管理工作、網(wǎng)絡(luò)投票工作在評估期內(nèi)被采取書面自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分的，當(dāng)期直接評定為D等次。
投教經(jīng)費(fèi)支出約6億元
中證協(xié)稱，經(jīng)過一年的持續(xù)推進(jìn)，證券公司普遍在建立健全投教工作體系、豐富投教實(shí)踐活動(dòng)、推進(jìn)投資者教育納入國民教育體系、完善投教基地建設(shè)以及踐行普惠金融等方面取得了積極進(jìn)展。
2021年，證券公司在制作投教產(chǎn)品、舉辦投教活動(dòng)、開展投教培訓(xùn)及建設(shè)運(yùn)行投教基地等方面的經(jīng)費(fèi)支出達(dá)6.07億元，較上年同比上升10.36%，行業(yè)投教經(jīng)費(fèi)保障進(jìn)一步增強(qiáng)。
證券公司充分運(yùn)用宣傳手冊、海報(bào)、圖文、短視頻等多種形式向投資者普及證券知識，傳導(dǎo)理性投資理念。注重發(fā)揮線上線下多渠道優(yōu)勢，著重加強(qiáng)線上投教服務(wù)，利用視頻直播、健步走、云走進(jìn)等多種方式開展線上投教活動(dòng)4.3萬余場，參與投資者達(dá)7.8億人次。
證券公司在校園內(nèi)開展投教知識講座或活動(dòng)6000余場，覆蓋學(xué)生超100萬人次；52家證券公司圍繞課程設(shè)置、師資培訓(xùn)、教材編寫等方面與高校簽署合作備忘錄；56家證券公司與高校合作開展證券知識、模擬交易等競賽活動(dòng)。
此外，證券公司更加重視投教基地建設(shè)。在服務(wù)社會公眾方面，證券公司實(shí)體投教基地訪問人次達(dá)1743萬，舉辦投教活動(dòng)覆蓋受眾超1.65億人次；互聯(lián)網(wǎng)投教基地平臺訪問人次達(dá)5.48億人次，舉辦投教活動(dòng)覆蓋受眾超6400萬人次，較上年相比，基地服務(wù)公眾數(shù)量有明顯上升，基地輻射范圍進(jìn)一步擴(kuò)大。公司全年建設(shè)運(yùn)營基地費(fèi)用達(dá)3億元，較上年同比增長21.46%。
