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世界消息!香港證監(jiān)會、港交所齊發(fā)聲!擬推虛擬資產(chǎn)期貨ETF!

中國基金報 | 2022-11-01 09:46:36

見習記者 郭玟君

10月31日,香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會(以下簡稱“香港證監(jiān)會”)副行政總裁兼中介機構(gòu)部執(zhí)行董事梁鳳儀女士在“在香港金融科技周 2022”發(fā)表演講時透露,香港證監(jiān)會計劃發(fā)布有關虛擬資產(chǎn)期貨交易所交易基金(以下簡稱“ETF”)的指引。香港交易所聯(lián)席營運總監(jiān)及市場聯(lián)席主管姚嘉仁隨即表示,香港交易所歡迎香港證監(jiān)會準許以虛擬資產(chǎn)為基礎的ETF在香港上市。


(資料圖片僅供參考)

香港證監(jiān)會:擬認可虛擬資產(chǎn)期貨

ETF在港公開發(fā)售

梁鳳儀在演講中透露,香港證監(jiān)會一直積極研究設立一個制度,借此向那些可供投資于主流虛擬資產(chǎn)并設有妥善投資者防護措施的 ETF 給予認可。她說:“我們現(xiàn)時認為,最初對于虛擬資產(chǎn)期貨 ETF 的某些疑慮,至今已變得可控,只要設立妥善的保障措施,便能迎刃而解。除了適用于 ETF 的現(xiàn)行規(guī)定外,虛擬資產(chǎn)期貨 ETF 亦將須在其管理公司、投資策略、披露及投資者教育方面符合額外規(guī)定。在初步階段,我們預期相關資產(chǎn)將限于在芝加哥商品交易所(Chicago Mercantile Exchange)買賣的比特幣(Bitcoin)期貨和以太幣(Ether)期貨?!?/p>

隨后,香港證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布了《有關虛擬資產(chǎn)期貨交易所買賣基金的通函》(以下簡稱《通函》),詳細介紹了認可虛擬資產(chǎn)期貨 ETF 在香港公開發(fā)售的相關情況。

《通函》表示,香港證監(jiān)會將考慮允許以虛擬資產(chǎn)為基礎的ETF,根據(jù)《香港證券及期貨條例》主要通過期貨合約的方式在香港公開發(fā)售。

根據(jù)《通函》,香港證監(jiān)會對認可虛擬資產(chǎn)期貨ETF的要求是:符合證監(jiān)會《單位信托基金及互惠基金、投資相連壽險計劃及非上市結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品手冊》(證監(jiān)會手冊)中“總體原則”部分(“總體原則”部分)及《單位信托及互惠基金守則》,的適用規(guī)定,以及《通函》所載的其他規(guī)定。

虛擬資產(chǎn)期貨ETF的管理公司,則須具備良好的監(jiān)管合規(guī)記錄;且在管理ETF方面擁有至少三年的過往業(yè)績。管理公司所屬集團公司管理相同或類似類型產(chǎn)品的相關經(jīng)驗將被考慮在內(nèi)。

此外,《通函》還對認可虛擬資產(chǎn)期貨 ETF相關的合資格期貨、投資策略、信息披露、發(fā)行、投資者交易等進行了詳細說明。

港交所:歡迎香港證監(jiān)會引入虛擬資產(chǎn)ETF

同日,香港交易所聯(lián)席營運總監(jiān)及市場聯(lián)席主管姚嘉仁表示,香港交易所歡迎香港證監(jiān)會今日的公布,準許以虛擬資產(chǎn)為基礎的ETF在香港上市,進一步加強香港作為國際金融中心的地位,并支持香港作為亞洲首選 ETF 市場的持續(xù)發(fā)展。

他說:“我們非常期待虛擬資產(chǎn)領域?qū)淼臋C遇。香港交易所已準備好迎接各項市場創(chuàng)新,實踐其‘連接現(xiàn)在與未來’的企業(yè)戰(zhàn)略。香港交易所將與發(fā)行人及各方持份者緊密合作,專注于為香港 ETF市場順利引入此類新產(chǎn)品。我們將適時向市場公布最新發(fā)展?!?/p>

香港證監(jiān)會將允許散戶證券型代幣發(fā)行

梁鳳儀在演講中還透露,香港證監(jiān)會現(xiàn)已準備就緒,若制訂好適當?shù)谋U洗胧?,便會調(diào)整監(jiān)管對策,并允許散戶投資者參與證券型代幣發(fā)行(STO)的投資。

她表示,香港證監(jiān)會意識到,分布式賬本技術(shù)(Distributed ledger Technology,DLT)可為證券發(fā)行和交易帶來一些潛在的好處,既可提高傳統(tǒng)金融業(yè)的效率和透明度,同時亦有助降低成本。香港證監(jiān)會于 2019 年發(fā)表了一份簡單聲明,闡釋了香港證監(jiān)會的監(jiān)管規(guī)定如何適用于從事 STO 的相關各方,包括只準向?qū)I(yè)投資者進行有關的銷售。

梁鳳儀說:“至今,市場情況已大為改變。STO 愈來愈受傳統(tǒng)金融機構(gòu)青睞,當中,大部分機構(gòu)都有興趣將債務證券或投資基金單位等傳統(tǒng)金融工具“代幣化”。我們現(xiàn)已準備就緒,若制訂好適當?shù)谋U洗胧?,便會調(diào)整監(jiān)管對策,并允許散戶投資者參與相關投資?!?/p>

她表示,持牌機構(gòu)應就所有證券型代幣采取額外措施,在向客戶分銷這些代幣前,應先進行合理程度的盡職審查,并就智能合約進行審計。故此,香港證監(jiān)會將重新審視有關證券型代幣在持牌虛擬資產(chǎn)交易所納入交易的規(guī)定,并會評估是否需要作出修改。

香港證監(jiān)會現(xiàn)正依照上述構(gòu)思擬備一份通函,并會在當中詳述經(jīng)修改后的證券型代幣制度,待完成后便會作出公布。

香港證監(jiān)會正就散戶參與虛擬資產(chǎn)交易相關制度展開咨詢

梁鳳儀還介紹了關于新的虛擬資產(chǎn)服務提供商制度的公眾咨詢工作。根據(jù)目前正處于立法階段的《打擊洗錢修訂條例草案》,在香港提供服務的中央虛擬資產(chǎn)交易所必須領有證監(jiān)會牌照。待該草案獲得通過后,香港證監(jiān)會將就有關規(guī)定的細節(jié)咨詢公眾意見。

對于應否限制獲證監(jiān)會發(fā)牌的虛擬資產(chǎn)服務提供商只準向?qū)I(yè)投資者提供服務,雖然這項規(guī)定未有列入該草案內(nèi),但在草案委員會審議階段,立法會議員和公眾人士紛紛就此提出許多意見。支持“只限專業(yè)投資者”一方認為,一旦放寬有關規(guī)定,便等同將加密資產(chǎn)“合法化”;

贊成散戶投資者可使用獲證監(jiān)會發(fā)牌的平臺一方則指出,若將散戶投資者拒諸門外,便會驅(qū)使他們轉(zhuǎn)用海外那些只受有限度監(jiān)管或甚至完全不受規(guī)管的網(wǎng)上虛擬資產(chǎn)交易平臺來進行交易。而事實上,有些平臺甚至是詐騙網(wǎng)站。

鑒于以上觀點,香港證監(jiān)會打算就是否放寬“只限專業(yè)投資者”這項規(guī)定,咨詢公眾意見;若放寬,那么在虛擬資產(chǎn)服務提供商推出代幣供散戶投資者于第二市場買賣前,應有怎樣的管治程序?納入哪些交易準則?香港證監(jiān)會的金融科技組現(xiàn)正就此及其他事宜與業(yè)界和持份者展開密集式的非正式咨詢,然后才就有關建議定稿。

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