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上海證券報(bào)記者3月13日從券商人士處了解到，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、上海證券交易所、深圳證券交易所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司近日聯(lián)合下發(fā)通知，就開展2023年證券公司投資者教育評(píng)估工作相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了通告，并下發(fā)了自評(píng)表，評(píng)估期間為2022年4月1日至2023年3月31日。
從評(píng)估的指標(biāo)維度來(lái)看，券商需從投教工作基本要求、投教工作管理體系、投教日常工作、參與或配合四家單位開展投教工作情況、加分項(xiàng)目、被采取自律監(jiān)管措施情況等6個(gè)維度進(jìn)行自評(píng)。
具體而言：一是“投教工作基本要求”，滿分為10分，主要評(píng)估券商投教工作是否做到內(nèi)容豐富、形式多樣化；二是“投教工作管理體系”，滿分為20分，主要評(píng)估券商是否從制度、組織、人員、經(jīng)費(fèi)等方面保障投資者教育工作的開展；三是“投教日常工作”，滿分為40分，主要評(píng)估券商是否做到了普及教育與專項(xiàng)教育相結(jié)合、主題教育與持續(xù)教育相結(jié)合；四是“參與或配合四家單位開展投教工作情況”，滿分為30分，主要評(píng)估券商參與或配合四家單位開展投教工作的情況；五是“加分項(xiàng)”，最高分為10分，主要評(píng)估券商投教工作是否積極主動(dòng)，具有較典型示范效應(yīng)；六是“被采取自律監(jiān)管措施情況”，評(píng)估券商在評(píng)估期內(nèi)是否被采取相應(yīng)自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)等四家單位根據(jù)工作要求可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式，對(duì)券商投教工作情況進(jìn)行核查。核查過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)券商存在弄虛作假、漏報(bào)瞞報(bào)等情形的，將依照《證券公司投資者教育工作評(píng)估指南》的規(guī)定，對(duì)相關(guān)項(xiàng)目給予加倍扣分。最終評(píng)估結(jié)果將由中證協(xié)定向發(fā)送各券商。
據(jù)悉，2022年3月，四家單位聯(lián)合啟動(dòng)了首次證券公司投資者教育評(píng)估工作，102家具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司參與了評(píng)估。2022年7月，四家單位發(fā)布了首次券商投教評(píng)估結(jié)果的情況，評(píng)估結(jié)果由高到低分為A、B、C、D四個(gè)等次。最終評(píng)出A等次券商30家，占比約29.41%；B等次券商41家；C、D等次券商總計(jì)31家。
近年來(lái)，監(jiān)管部門不斷適應(yīng)新形勢(shì)新要求，投教工作內(nèi)容與形式不斷創(chuàng)新，投教服務(wù)方式更加豐富。中證協(xié)數(shù)據(jù)顯示，2021年，證券公司在制作投教產(chǎn)品、舉辦投教活動(dòng)、開展投教培訓(xùn)及建設(shè)運(yùn)行投教基地等方面的經(jīng)費(fèi)支出達(dá)6.07億元，同比上升10.36%，行業(yè)投教經(jīng)費(fèi)保障進(jìn)一步增強(qiáng)。證券公司在校園內(nèi)開展投教知識(shí)講座或活動(dòng)6000余場(chǎng)，覆蓋學(xué)生超100萬(wàn)人次；52家證券公司圍繞課程設(shè)置、師資培訓(xùn)、教材編寫等方面與高校簽署合作備忘錄；56家證券公司與高校合作開展證券知識(shí)、模擬交易等競(jìng)賽活動(dòng)。
