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財經(jīng)網(wǎng)訊，5月26日，證監(jiān)會官網(wǎng)顯示，太平洋證券股份有限公司（以下簡稱“太平洋證券”）因發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在多項違規(guī)行為，被云南證監(jiān)局要求責(zé)令改正。
根據(jù)云南證監(jiān)局發(fā)布的《關(guān)于對太平洋證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》披露，太平洋證券存在以下違規(guī)行為：
一是5人未取得分析師資格，但以分析師名義對外發(fā)布研究報告，其中4人在中國證券業(yè)協(xié)會均注冊為“一般證券業(yè)務(wù)”；１人既未注冊為“證券分析師”，也未注冊為“一般證券業(yè)務(wù)”。
二是合規(guī)審核于2021年11月8日已關(guān)注到某員工的證券分析師資格問題，但遲至2022年4月8日，該問題仍未解決。
三是抽查的個別研究報告未記載分析師證書編碼，個別研究報告數(shù)據(jù)計算有誤。
四是公司《研究院撰寫及發(fā)布證券研究報告管理辦法》第64條將“公司評級”根據(jù)“個股相對大盤漲幅”情況分為5級，抽查的2篇研究報告也均在報告的尾部引用該評級，但“大盤漲幅”并未明確指明為何種指數(shù)。
五是抽查的某研究報告由撰寫人提交后，組長于當(dāng)日同一時間通過審核。
針對上述行為，云南證監(jiān)局認為太平洋證券違反了多項監(jiān)管規(guī)定，決定對其采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，要求其認真學(xué)習(xí)中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)定，采取措施加強發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)管理，認真落實監(jiān)管要求，嚴(yán)肅內(nèi)部問責(zé)，并于2023年6月30日前按要求完成整改和問責(zé)工作、向云南證監(jiān)局提交針對上述違規(guī)行為的書面整改報告。
文/關(guān)會杰
