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上證報中國證券網(wǎng)訊（記者 孫越）8月8日，記者從業(yè)內(nèi)了解到，證監(jiān)會近日在行業(yè)內(nèi)部將某公司因未按規(guī)定報送聘任證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員信息而被嚴(yán)肅處理的情況進(jìn)行了通報。
監(jiān)管通報顯示，2023年7月，證監(jiān)局對A公司進(jìn)行專項核查，發(fā)現(xiàn)其存在以下違反《關(guān)于依法嚴(yán)格做好證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員任職管理及廉潔從業(yè)相關(guān)工作的通知》的問題：一是未按規(guī)定向證監(jiān)局報送聘任證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員的信息；二是未針對性建立健全離職人員任職和執(zhí)業(yè)管理的內(nèi)部控制機(jī)制、完善廉潔從業(yè)制度。
證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部在監(jiān)管通報中表示，2022年4月《任職管理通知》印發(fā)以來，機(jī)構(gòu)部指導(dǎo)各證監(jiān)局先后組織證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)完成自查自糾、信息報送等工作，同時各證監(jiān)局開展了專項現(xiàn)場檢查，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題督促轄區(qū)機(jī)構(gòu)及時整改，各項工作取得一定成效。但從通報的案例情況來看，仍有個別行業(yè)機(jī)構(gòu)對離職人員聘任及管理工作認(rèn)識不夠、重視不足。
證監(jiān)會要求各證監(jiān)局從四個方面著手，進(jìn)一步做好會系統(tǒng)離職人員任職及從業(yè)人員廉潔從業(yè)監(jiān)管各項工作，強(qiáng)化從嚴(yán)監(jiān)管的壓力傳導(dǎo)，還重申了對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的五點(diǎn)監(jiān)管要求，倡導(dǎo)各機(jī)構(gòu)以案為鑒、深入反思、舉一反三，嚴(yán)格落實會系統(tǒng)離職人員聘任和廉潔從業(yè)管理的各項監(jiān)管要求。
