1月18日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露了6宗內(nèi)幕交易案件處罰通報(bào)，陽光股份卷入其中。通報(bào)顯示，龍英系“陽光股份實(shí)際控制人擬變更為京基集團(tuán)”和“陽光股份購買京基集團(tuán)資產(chǎn)”等內(nèi)幕信息的知情人，其在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“陽光股份”股票。證監(jiān)會(huì)依法對(duì)龍英內(nèi)幕交易“陽光股份”案作出處罰，對(duì)其處以20萬元罰款。
就在兩天前的1月16日，因董事會(huì)超期服役三年多，陽光股份收到了廣西監(jiān)管局的問詢函。
“你公司于 2012 年 8 月選舉產(chǎn)生的第七屆董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)，已于 2015 年 8 月任期屆滿。截至目前，你公司尚未完成董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)換屆工作，相關(guān)董事、監(jiān)事超期任職已逾 40個(gè)月。”廣西監(jiān)管局在問詢函中稱。
對(duì)此，陽光股份投資者關(guān)系部人士向財(cái)聯(lián)社記者表示，“董事會(huì)沒有換屆更深層次的原因，我們暫時(shí)不掌握。不過董事會(huì)雖然沒有換屆，但此期間更換了董事、獨(dú)董。公司預(yù)計(jì)于一月底召開股東審議會(huì)，可能涉及董事會(huì)換屆事宜。”
記者了解到，2015年8月上屆董事會(huì)屆滿，但由于當(dāng)時(shí)陽光股份控制權(quán)正發(fā)生變更，雙方股東尚未進(jìn)行交割，因此沒有進(jìn)行董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)換屆選舉。
此外，該公司去年12月21日披露的信息顯示，2016年股東交割完成后，此后在 2017、2018年陽光股份又進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，且可能構(gòu)成借殼上市，因此在重組期間，公司也沒有進(jìn)行董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)換屆選舉。
“就董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)換屆事宜，曾與主要股東進(jìn)行溝通提示。但股東沒有提出明確議案，公司其他5%以上股東亦未主動(dòng)提及換屆事宜。”陽光股份在公告中稱。
一位投行人士對(duì)財(cái)聯(lián)社記者指出，因股東變化、資產(chǎn)重組或公司重大事項(xiàng)變化等情況，的確可能引起董事會(huì)超期服役。“但這種超期服役的時(shí)間一般不會(huì)太長，度過變化期后董事會(huì)往往會(huì)很快換屆，超過三年的情況并不多見。”
事實(shí)上，陽光股份不僅存在董事會(huì)超期服役的問題，證券事務(wù)代表也長期缺失，這在某種程度上反映了其公司治理情況。
在陽光股份2014年—2017年年報(bào)中，均未列出證券事務(wù)代表欄的姓名、聯(lián)系方式等信息。對(duì)此，上述陽光股份投資者關(guān)系部人士證實(shí)，公司并未設(shè)立證券事務(wù)代表。
“什么時(shí)候缺失這一職位的，我們并不清楚。但2015年以來我們沒有證券事務(wù)代表，目前公司也沒有其它高管兼任。我們?cè)O(shè)立了董事會(huì)秘書，沒有證代也不一定違規(guī)，要不然監(jiān)管部門早就發(fā)函了。”上述人士如是說。
一家證券公司分析師向記者表示，“因人事變動(dòng)原因，證代的確會(huì)出現(xiàn)暫缺，但應(yīng)在公司公告標(biāo)明由其它高管兼任或代管。有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，證代一般被認(rèn)為是幫助董秘處理上市公司事宜的，設(shè)立不設(shè)立意義不大，但證代在與投資者溝通、信息傳達(dá)等方面仍有重要作用，被認(rèn)為是上市公司不可缺少的職位。”
在董事會(huì)超期服役期間，陽光股份的業(yè)績陷入低迷狀態(tài)。盡管目前該公司未披露2018年全年業(yè)績，但去年前三季度，其多項(xiàng)重要財(cái)務(wù)指標(biāo)均出現(xiàn)不同程度下滑。
陽光股份2018年三季報(bào)顯示，2018年1-9月，其實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入2.22億元，同比下降49.95%;歸屬于上市公司股東的凈利潤-590.30萬元，同比下降101.95%。而經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為-2.04億元，同比下降幅度高達(dá)308.95% 。
就業(yè)績大降的原因，上述陽光股份投資者關(guān)系部人士告訴記者，或與項(xiàng)目結(jié)轉(zhuǎn)及業(yè)務(wù)調(diào)整有關(guān)，而前三季度業(yè)績不理想，并不代表全年業(yè)績會(huì)很差。
對(duì)此，業(yè)內(nèi)人士分析稱，陽光股份缺乏有效的運(yùn)營管理，對(duì)市場變化缺少及時(shí)有效的應(yīng)對(duì)策略，或是導(dǎo)致其業(yè)績低迷的主要因素。
