中國基金報記者 南深
寶能系持有的又一家上市公司股份要被強制執(zhí)行了。
2月22日晚，韶能股份公告，因合同糾紛信達金融租賃向深圳中院提出申請，擬強制執(zhí)行公司第一大股東華利通持有的1.42億股公司股份，占其持股比例65.69%，占公司總股本的13.11%。華利通為寶能集團二級子公司。
2月20日晚，中炬高新也公告了控股股東中山潤田所持公司2724.4萬股將被拉薩市中院線上拍賣，中山潤田為寶能集團三級子公司。中炬高新的拍賣暫時不會導致控股股東發(fā)生變化，但韶能股份此次強制執(zhí)行將直接導致華利通失去第一大股東地位，也意味著姚振籌劃已久的入主計劃徹底夢碎。
從定增失效到第一大股東難保
韶能股份的公告顯示，公司第一大股東華利通因與信達金融租賃合同糾紛案件，信達公司向廣東省深圳市中級人民法院提出申請，擬強制執(zhí)行華利通持有公司股份1.42億股，占其持股比例65.69%，占公司總股本13.11%。公司特別提醒，若該等股份被強制執(zhí)行，將導致公司第一大股東發(fā)生變更。
此前公告顯示，華利通上述1.42億股韶能股份股票早已被凍結，原因是華利通給寶能集團旗下觀致汽車約5億元的融資租賃提供了擔保。天眼查數(shù)據(jù)顯示，華利通為寶能二級子公司。
華利通成為韶能股份第一大股東以來，其持有的股份持續(xù)被寶能集團用來融資及擔保，目前其債務糾紛遠不止信達金融租賃這一筆。
截至2月22日，華利通持有韶能股份共2.16億股，所持股份累計質押1.68億股，占其所持股份78%，占公司總股本的15.56%；累計司法凍結數(shù)為2.16億股，占其所持股份的100%，占公司總股本的19.95%；累計司法輪候凍結數(shù)為1.42億股，占其所持股份的65.69%，占公司總股本的13.11%。
此前，由于華利通是韶能股份第一大股東，卻不是控股股東，公司在2020年7月推出非公開發(fā)行方案，擬向華利通單獨定向發(fā)行不超過3.24億股，華利通擬以現(xiàn)金方式認購。非公開發(fā)行全額實施后，華利通持有股份的比例將超過30%，公司控股股東變更為華利通，實際控制人變更為姚振華。該發(fā)行計劃于2020年12月順利拿到了證監(jiān)會的批文。
然而，天有不測風云！隨著2021年寶能系陷入流動性危機，該定增遲遲未能啟動，直到過了批文的12個月有效期。去年底公司公告稱，“由于資本市場環(huán)境變化和發(fā)行時機等多方面因素原因，未能在批復的有效期內實施本次非公開發(fā)行股票事宜，中國證監(jiān)會關于公司本次非公開發(fā)行股票的批復到期自動失效”。
中炬高新股權也被拍賣
兩天前的2月20日晚，寶能系實控的另一家上市公司中炬高新，也發(fā)布了股權擬被司法拍賣的公告。
中炬高新稱，公司接到控股股東中山潤田通知，其收到拉薩市中院《通知書》，就西藏銀行金融借款一案，拉薩市中院將于2022年3月22日10時至2022年3月23日10時止在拉薩市中院阿里巴巴司法拍賣網絡平臺上司法拍賣中山潤田所持有的公司2724.36萬股非限售流通股，占公司總股本的3.42%。中山潤田為寶能集團三級子公司。
慶幸的是，此次拍賣暫時不會發(fā)生第一大股東和控股股東的變更。
截至公告披露日，中山潤田持有中炬高新1.93億股，占公司總股本的比例為24.23%。中炬高新稱，若本次司法拍賣成功，不會導致公司實際控制權發(fā)生變更，也不會導致公司股權分布不具備上市條件。
不過中山潤田還有多筆債務糾紛，后續(xù)如果發(fā)生更多強制執(zhí)行會否危及控制權值得關注。
此前公司已披露中山潤田4位債權人，分別為西藏銀行、中航信托、謝某某和粵財信托，涉及債權本金共37.7億元。粵財信托也已經向深圳市中院申請強制執(zhí)行人（包括中山潤田、深圳鉅盛華、寶能集團、寶能控股及姚振華）償付7.25億元及利息。法院裁定，被執(zhí)行人中山潤田以持有的中炬高新2655萬股股票清償債務。
截至2021年末，中山潤田持有中炬高新股份1.93億股，占公司總股本比例的24.23%。持股凍結情況如下：累計質押1.64億股，占其所持股份的84.78%，占公司總股本的20.54%；累計司法標記數(shù)為1.21億股，占其所持股份的62.86%，占公司總股本的15.23%；累計司法凍結數(shù)為4048.9萬股，占其所持股份的20.98%，占公司總股本的5.08%；累計司法輪候凍結數(shù)為4824.36萬股，占其所持股份的25%，占公司總股本的6.06%。
寶能有息負債近2000億
流動性困難29年來從未有過
目前寶能集團整體的資產負債和流動性狀況如何呢？
根據(jù)此前中炬高新對上交所關注函的回復，截至2021年9月底，寶能集團合并報表總資產約8300億元，剔除并表金融企業(yè)資產及負債后總資產約4300億元，有息負債合計為1927億元（包含銀行貸款、信托貸款、理財產品及發(fā)行的公司債券），對外擔保余額308億元。
截至2021年10月20日，“近段時間較為緊迫的流動性資金缺口”約為200億元，包括所有理財產品兌付合計83.49億元、較為急迫的工程款等需要支付26億元、部分緊迫的經營款項及到期本息約85億元。
去年11月7日，寶能集團以創(chuàng)始人兼董事長姚振華的名義，發(fā)出了一封《戮力同心攻堅克難 開拓業(yè)務新局面》的致寶能集團全體員工公開信。
在信中姚振華表示，這次的流動性困難是寶能發(fā)展29年來從未有過的一次。但他表示，縱觀整個29年的發(fā)展，這次困難對即將跨入而立之年的寶能不是一件壞事，而是一次警醒，“提醒我們要深刻反思經營管理過程中的問題，如何確保在今后的發(fā)展中不再重蹈覆轍”。
對于如何走到今天這一步，姚振華稱，從2016年“我們下定決心”，堅決轉型進軍高端制造開始，已陸續(xù)在汽車全產業(yè)鏈投入自有資金超500億元，疊加當下的疫情沖擊、宏觀調控影響，“外界印象中“財大氣粗”的我們也遇到了暫時的資金流動性困難”?！皞鶆占械狡?、理財產品兌付、供應商付款、員工工資發(fā)放等問題隨之出現(xiàn)，外界也出現(xiàn)了一些質疑的聲音，甚至別有用心的惡意詆毀”，姚振華表示。
