財經(jīng)網(wǎng)資本市場訊，2月21日，因任職期間存在替客戶辦理證券認購、交易的行為，中泰證券一員工被出具警示函。
資料顯示，經(jīng)查，王海在中泰證券股份有限公司天津分公司任職期間，存在替客戶辦理證券認購、交易的行為。
上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第十二條第一項、第二十六條第一款的規(guī)定。按照《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十四條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對王海采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
天津證監(jiān)局表示，如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
