本周，證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)已經(jīng)公布了3份對(duì)券商監(jiān)管處罰的決定。
分別是2月21日，江西證監(jiān)局發(fā)布對(duì)國(guó)泰君安證券股份有限公司江西分公司和該公司的投顧易某敏下發(fā)了行政監(jiān)管措施。
江西證監(jiān)局認(rèn)為國(guó)泰君安江西分公司存在以下問(wèn)題：一是對(duì)部分符合回訪篩選標(biāo)準(zhǔn)的贛江-同興投顧簽約投資者未進(jìn)行回訪，構(gòu)成違規(guī)。二是贛江-同興投資顧問(wèn)易某敏在提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中，存在通過(guò)微信及微信群向投資者發(fā)布誤導(dǎo)性陳述的行為。公司對(duì)易某敏提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)合規(guī)管理不到位，構(gòu)成違規(guī)。
2月21日，天津證監(jiān)局對(duì)中泰證券天津分公司的員工王某出具了警示函。天津證監(jiān)局稱，王某在中泰證券股份有限公司天津分公司任職期間，存在替客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易的行為，構(gòu)成違規(guī)。
2月22日，大連證監(jiān)局對(duì)宏信證券大連玉光街證券營(yíng)業(yè)部出具了警示函。不過(guò)該營(yíng)業(yè)部是因?yàn)樵跔I(yíng)業(yè)場(chǎng)所開(kāi)業(yè)前，未按規(guī)定向證監(jiān)局申請(qǐng)換發(fā)《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，構(gòu)成了違規(guī)。
上述3份監(jiān)管函件中，有兩份提及的違規(guī)情況，是券商分支機(jī)構(gòu)（分公司及營(yíng)業(yè)部）員工違規(guī)展業(yè)導(dǎo)致的。
實(shí)際上，根據(jù)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道統(tǒng)計(jì)，今年1月，證監(jiān)系統(tǒng)就對(duì)15家券商開(kāi)出了35張罰單，其中：11張罰單和投行業(yè)務(wù)有關(guān)，9張罰單和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有關(guān)，10張罰單和資管業(yè)務(wù)有關(guān)，主要來(lái)自浙商證券資管公司，剩余的罰單則和證券公司內(nèi)部管理合規(guī)有關(guān)。
在接連開(kāi)出罰單的同時(shí)，證監(jiān)會(huì)近日披露的對(duì)兩會(huì)代表建議及提案的回復(fù)中，亦有不少提案及建議關(guān)注到資本市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在展業(yè)過(guò)程中的違規(guī)問(wèn)題。
例如，在政協(xié)十三屆全國(guó)委員會(huì)第四次會(huì)議第1820號(hào)（財(cái)稅金融類198號(hào)）提案中，相關(guān)代表提出了《關(guān)于完善證券從業(yè)人員股票交易監(jiān)管制度的提案》，其中提出要更加完善三方面內(nèi)容，分別是：從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票的規(guī)定、內(nèi)幕信息知情人的界定、加大違法違規(guī)行為處罰力度。
證監(jiān)會(huì)針對(duì)上述問(wèn)題，梳理回復(fù)了現(xiàn)行的一些監(jiān)管條例以及監(jiān)管采取的措施，并表示，下一步,證監(jiān)會(huì)將深入研究證券從業(yè)人員股票買(mǎi)賣(mài)有關(guān)規(guī)定,進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)證券從業(yè)人員的精細(xì)化管理,強(qiáng)化證券公司內(nèi)部管理和外部約束機(jī)制,在逐步夯實(shí)“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化的基礎(chǔ)上研究推進(jìn)有關(guān)工作。
同時(shí)，將進(jìn)一步推動(dòng)加快修改完善刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)、虛假陳述民事賠償司法解釋等,不斷深化與司法機(jī)關(guān)的協(xié)作配合,堅(jiān)持“零容忍”打擊證券期貨違法犯罪行為,切實(shí)提高資本市場(chǎng)違法犯罪成本。
此外，在十三屆全國(guó)人大四次會(huì)議第6047號(hào)建議中，有代表針對(duì)IPO過(guò)程中的服務(wù)中介，提出了《關(guān)于整頓IPO中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的建議》。
證監(jiān)會(huì)回復(fù)稱，該份建議對(duì)IPO中介服務(wù)機(jī)構(gòu)提出了三點(diǎn)建議，主要涵蓋了以下兩方面，分別是：一是加強(qiáng)IPO環(huán)節(jié)中對(duì)中介機(jī)構(gòu)以及從業(yè)人員監(jiān)管,建立動(dòng)態(tài)合規(guī)檢查機(jī)制;二是限制IPO環(huán)節(jié)中介機(jī)構(gòu)的權(quán)利,建立補(bǔ)償機(jī)制。
證監(jiān)會(huì)回復(fù)稱，目前,已經(jīng)通過(guò)多種途徑加強(qiáng)IPO環(huán)節(jié)中對(duì)中介機(jī)構(gòu)以及從業(yè)人員的監(jiān)管;對(duì)限制中介機(jī)構(gòu)權(quán)利、建立補(bǔ)償機(jī)制尚需與《民法典》精神及相關(guān)規(guī)則進(jìn)一步適應(yīng),應(yīng)主要依靠企業(yè)與中介機(jī)構(gòu)協(xié)商解決。
同時(shí)，證監(jiān)會(huì)表示，下一步,將全面落實(shí)“零容忍”的執(zhí)法理念,進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管,壓嚴(yán)壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任,督促中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員歸位盡責(zé),切實(shí)發(fā)揮好資本市場(chǎng)“看門(mén)人”職責(zé),維護(hù)發(fā)行人和投資者的合法權(quán)益。
