手機(jī)版 | 網(wǎng)站導(dǎo)航
觀察家網(wǎng) 國(guó)內(nèi) >

券商年度“大考”或新增指標(biāo),爭(zhēng)做這個(gè)業(yè)務(wù)可加分!來(lái)看詳情…

證券時(shí)報(bào)網(wǎng) | 2022-02-28 09:47:01

券商年度大考的試卷,或?qū)⒃黾有碌脑u(píng)分指標(biāo):從事退市企業(yè)主辦券商的情況。

近日,股轉(zhuǎn)公司、各大交易所以及中國(guó)結(jié)算聯(lián)合就退市實(shí)施辦法公開(kāi)征求意見(jiàn)。征求意見(jiàn)將主辦券商通過(guò)市場(chǎng)化方式主動(dòng)承接退市公司,作為其履行社會(huì)責(zé)任的重要體現(xiàn),在證券公司分類評(píng)價(jià)中予以考慮,形成正向激勵(lì)機(jī)制。主辦券商怠于履行職責(zé)的,相關(guān)單位可采取自律管理措施。

監(jiān)管認(rèn)為,此舉可以“有效解決長(zhǎng)期以來(lái)退市公司確定主辦券商困難、證券公司不愿意承接退市公司等問(wèn)題”。

《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》中表示,證監(jiān)會(huì)可以組織中證協(xié)等單位對(duì)券商的社會(huì)責(zé)任履行情況等進(jìn)行專項(xiàng)評(píng)價(jià)。證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)券商專項(xiàng)評(píng)價(jià)結(jié)果,對(duì)券商評(píng)價(jià)計(jì)分進(jìn)行調(diào)整。

分類評(píng)價(jià)或增新指標(biāo)

日前,證監(jiān)會(huì)就《關(guān)于完善上市公司退市后監(jiān)管工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》公開(kāi)征求意見(jiàn)。在證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下,上交所、深交所、北交所、股轉(zhuǎn)公司和中國(guó)結(jié)算聯(lián)合起草了《關(guān)于退市公司進(jìn)入退市板塊掛牌轉(zhuǎn)讓的實(shí)施辦法》,并向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

證監(jiān)會(huì)在指導(dǎo)意見(jiàn)中表示,“完善激勵(lì)約束機(jī)制,推動(dòng)證券公司主動(dòng)承接退市公司在退市板塊掛牌轉(zhuǎn)讓服務(wù)”。

在交易場(chǎng)所及中國(guó)結(jié)算起草的具體實(shí)施辦法中,將主辦券商承接機(jī)制進(jìn)行了制度化。明確退市公司主辦券商確定的基本原則,提前最終確定主辦券商的時(shí)間。將主辦券商通過(guò)市場(chǎng)化方式主動(dòng)承接退市公司作為其履行社會(huì)責(zé)任的重要體現(xiàn),在證券公司分類評(píng)價(jià)中予以考慮,形成正向激勵(lì)機(jī)制。有效解決長(zhǎng)期以來(lái)退市公司確定主辦券商困難、證券公司不愿意承接退市公司等問(wèn)題。

具體而言,退市公司應(yīng)在摘牌前十個(gè)交易日之前聘請(qǐng)主辦券商并簽訂《委托股票轉(zhuǎn)讓協(xié)議》。退市公司和主辦券商應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持市場(chǎng)化原則,根據(jù)退市公司股票掛牌等實(shí)際情況,合理確定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

退市公司在摘牌前第十個(gè)交易日仍未聘請(qǐng)主辦券商的,由交易所在退市公司摘牌前協(xié)調(diào)確定最近一次擔(dān)任公司保薦機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)的證券公司作為主辦券商。如公司因欺詐發(fā)行而強(qiáng)制退市的,原則上由交易所協(xié)調(diào)確定公司公開(kāi)發(fā)行并上市或重組上市的保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任主辦券商。

在交易所為退市公司協(xié)調(diào)確定主辦券商前,證券公司可以向交易所主動(dòng)申請(qǐng)擔(dān)任主辦券商。

如因合并、分立、解散等原因?qū)е伦C券公司不再存續(xù)的,以承接原證券公司業(yè)務(wù)的證券公司作為主辦券商。

退市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)與主辦券商取得聯(lián)系,簽訂《委托股票轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,積極配合履行股票進(jìn)入退市板塊掛牌轉(zhuǎn)讓的相關(guān)程序。

退市公司不配合辦理前款規(guī)定事項(xiàng)的,主辦券商應(yīng)當(dāng)直接辦理交易所市場(chǎng)的股份退出登記、股份重新確認(rèn)、退市板塊的股份初始登記及公司股票進(jìn)入退市板塊掛牌轉(zhuǎn)讓等事宜。

證券公司主動(dòng)擔(dān)任主辦券商的,納入證券公司當(dāng)年分類評(píng)價(jià)考慮,具體遵照證監(jiān)會(huì)。

履行社會(huì)責(zé)任專項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法此前已發(fā)布

券商中國(guó)記者注意到,現(xiàn)在的征求意見(jiàn)只是表明券商如果主動(dòng)爭(zhēng)做退市公司的主辦券商,將在券商分類評(píng)價(jià)中予以考慮。但是如何加分、加多少分暫不明確?,F(xiàn)在可以確定的是,在分類評(píng)價(jià)中,這一項(xiàng)目將作為券商履行社會(huì)責(zé)任的體現(xiàn)。

2021年底,中證協(xié)發(fā)布了《證券公司履行社會(huì)責(zé)任專項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法》(下稱“《專項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法》”)。

中證協(xié)稱,為進(jìn)一步督促券商履行社會(huì)責(zé)任,完善社會(huì)責(zé)任激勵(lì)約束機(jī)制,規(guī)范社會(huì)責(zé)任專項(xiàng)評(píng)價(jià)工作流程,結(jié)合近年來(lái)證券行業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的實(shí)踐成果和專項(xiàng)評(píng)價(jià)的工作經(jīng)驗(yàn),按照新時(shí)代證券行業(yè)踐行社會(huì)責(zé)任的新要求,制定了《專項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法》。

《專項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法》從券商服務(wù)鄉(xiāng)村振興、踐行新發(fā)展理念、參與社會(huì)公益等方面規(guī)定了評(píng)價(jià)內(nèi)容,所附《證券公司履行社會(huì)責(zé)任專項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)》對(duì)中證協(xié)2017年發(fā)布、2018年修訂的《證券公司脫貧攻堅(jiān)等社會(huì)責(zé)任履行情況專項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)》予以修訂,并細(xì)化了統(tǒng)計(jì)口徑和具體要求。

據(jù)了解,專項(xiàng)評(píng)價(jià)原則上每年開(kāi)展一次,評(píng)價(jià)期為1月1日至12月31日。對(duì)券商自2022年起履行社會(huì)責(zé)任情況專項(xiàng)評(píng)價(jià),將適用《專項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法》。

券商中國(guó)記者發(fā)現(xiàn),《專項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法》的指標(biāo)包括服務(wù)鄉(xiāng)村振興、踐行新發(fā)展理念、參與社會(huì)公益、所獲表彰獎(jiǎng)勵(lì)等部分。其中暫未發(fā)現(xiàn)有涉及券商作為退市公司主辦券商之類的條款。

不過(guò),《專項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法》也指出,中證協(xié)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)可以根據(jù)監(jiān)管要求、行業(yè)發(fā)展情況等,在征求行業(yè)機(jī)構(gòu)和監(jiān)管部門(mén)意見(jiàn)的基礎(chǔ)上,適時(shí)對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)予以評(píng)估調(diào)整。

標(biāo)簽:

  • 標(biāo)簽:中國(guó)觀察家網(wǎng) 中國(guó)綜合門(mén)戶網(wǎng),商業(yè)門(mén)戶網(wǎng)站,新媒體,網(wǎng)絡(luò)媒體,新聞,財(cái)經(jīng),體育,娛樂(lè),時(shí)尚,汽車(chē),房產(chǎn),科技,圖片,論壇,微博,博客,視頻,電影,電視劇

上一篇:

下一篇:

相關(guān)推薦