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與螞蟻財(cái)富合作開展線上投顧時(shí)違規(guī),申萬宏源及3名負(fù)責(zé)人被采取監(jiān)管措施

每日經(jīng)濟(jì)新聞 | 2022-03-22 14:44:45

3月22日,上海證監(jiān)局發(fā)布了對申萬宏源證券責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)事先告知書。上海證監(jiān)局稱,申萬宏源證券與螞蟻財(cái)富(上海)金融信息服務(wù)有限公司合作開展線上投資顧問業(yè)務(wù)時(shí),未獨(dú)立開展適當(dāng)性管理,未全面了解投資者情況,未獲取客戶的住址、職業(yè)、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、誠信記錄等信息,相關(guān)信息系統(tǒng)運(yùn)行不處于公司自身控制范圍,未能本地保存客戶信息、適當(dāng)性管理以及相關(guān)服務(wù)記錄等資料。

因此,上海證監(jiān)局?jǐn)M決定:責(zé)令申萬宏源證券自監(jiān)督管理措施決定作出之日起1年內(nèi),每3個(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查,并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi),向該局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

同時(shí),上海證監(jiān)局還對申萬宏源證券時(shí)任執(zhí)行委員會成員、財(cái)富管理事業(yè)部總經(jīng)理房慶利,時(shí)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人趙耀,時(shí)任首席信息官謝晨分別采取了相應(yīng)的監(jiān)管措施。

標(biāo)簽: 申萬宏源

  • 標(biāo)簽:申萬宏源

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