7月12日，證監(jiān)會(huì)對(duì)招商證券、胡滔、鄧曙光、陳卓出具了《警示函》，經(jīng)查，在2022年5月16日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在系統(tǒng)設(shè)計(jì)與升級(jí)變更未經(jīng)充分論證和測(cè)試，升級(jí)回退方案不完備等問(wèn)題，反映出公司內(nèi)部管理存在漏洞、權(quán)責(zé)分配機(jī)制不完善。
(資料圖)
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，胡滔作為公司總裁助理、首席數(shù)字官，協(xié)管信息技術(shù)工作；鄧曙光作為公司金融科技中心總監(jiān)，陳卓作為公司金融科技中心核心交易開發(fā)部總經(jīng)理，對(duì)相關(guān)問(wèn)題負(fù)有責(zé)任，公司應(yīng)對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行全面整改，并對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究。
據(jù)招商證券相關(guān)人士最新回復(fù)稱，公司對(duì)該事件進(jìn)行了檢討和整改，爭(zhēng)取不再發(fā)生同類事件。
今年以來(lái)，因券商交易系統(tǒng)宕機(jī)的網(wǎng)絡(luò)安全事件更是頻發(fā)，招商證券4月初就曾被深圳證監(jiān)局責(zé)令整改，招商證券也是多次向投資者們道歉，不過(guò)仍有一些投資者不買賬，甚至表示維權(quán)。
除了招商證券3月份與5月份的兩次宕機(jī)事件外，華西證券曾在5月份與招商證券同日發(fā)生交易系統(tǒng)故障。
6月29日，由于手機(jī)客戶端交易軟件未進(jìn)行充分測(cè)試、發(fā)生故障未及時(shí)報(bào)告的問(wèn)題，安徽證監(jiān)局對(duì)國(guó)元證券出具警示函；4月7日，首創(chuàng)證券因公司技術(shù)部門應(yīng)急處理不當(dāng)，遭北京證監(jiān)局責(zé)令整改。
事實(shí)上，在2021年6月，監(jiān)管就出臺(tái)了《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》，網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)發(fā)生故障，可能構(gòu)成網(wǎng)絡(luò)安全事件的，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告。
值得注意的是，系統(tǒng)崩潰事件也讓券商們信息技術(shù)建設(shè)能力遭到質(zhì)疑。
據(jù)券商中國(guó)統(tǒng)計(jì)，23家券商在2021年報(bào)里披露IT投入合計(jì)金額達(dá)151億元，僅1家券商IT投入同比下滑。
其中，華泰證券、中金公司、招商證券、海通證券和中信建投5家頭部券商的IT投入超過(guò)10億元，華泰證券是唯一家IT投入超過(guò)20億元券商，招商證券IT投入達(dá)11.92億元，占母公司總營(yíng)收的6.32%。
應(yīng)該說(shuō)，券商的網(wǎng)絡(luò)安全問(wèn)題，充分反映了某些券商的國(guó)企作風(fēng)，相比之下，券商的網(wǎng)絡(luò)比電商的網(wǎng)絡(luò)，設(shè)計(jì)更簡(jiǎn)單。但是券商網(wǎng)絡(luò)出問(wèn)題層出不窮，而電商公司幾乎沒(méi)見過(guò)。尤其是招商證券，IT投入11.92億，但是效果確實(shí)難以讓人稱贊。
今年一季度，招商證券業(yè)績(jī)出現(xiàn)大幅下滑，一季度公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入36.96億元，同比下滑38.01%；歸屬于上市公司股東凈利潤(rùn)為14.9億元，同比下滑42.99%。
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面，公司目前正在走下坡路。一季度公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入16.5億元，同比-11.6%。據(jù)海通國(guó)際研報(bào)分析，下滑原因或?yàn)榇N金融產(chǎn)品收入減少所致，并預(yù)計(jì)主要原因?yàn)槭軝?quán)益市場(chǎng)影響代銷金融產(chǎn)品收入大幅下降以及傭金率繼續(xù)下行。
據(jù)招商證券6月27日在互動(dòng)平臺(tái)表示，公司傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入貢獻(xiàn)正逐步下降，財(cái)富管理、機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)、股權(quán)投資等業(yè)務(wù)加快發(fā)展，行業(yè)收入更加多元和穩(wěn)健。
另外，公司一季度投資業(yè)務(wù)與資管業(yè)務(wù)分別同比下降91.02%、21.59%。國(guó)信證券研報(bào)認(rèn)為，招商證券仍面臨市場(chǎng)下跌對(duì)券商業(yè)績(jī)與估值修復(fù)帶來(lái)不確定性；金融監(jiān)管趨嚴(yán)；市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇；流動(dòng)性緊張導(dǎo)致融資成本上升；創(chuàng)新推進(jìn)不及預(yù)期等。
