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財經(jīng)網(wǎng)訊 3月21日，據(jù)重慶證監(jiān)局消息，為促進期貨經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)經(jīng)營，推動轄區(qū)期貨行業(yè)健康有序發(fā)展，近日，重慶證監(jiān)局通過“線上+線下”方式，面向2022年以來轄區(qū)11家期貨經(jīng)營機構(gòu)30名新任董監(jiān)高、分支機構(gòu)負責(zé)人開展“監(jiān)管+廉潔從業(yè)第一課”，講明廉政要求、講清監(jiān)管規(guī)定、講透責(zé)任后果，規(guī)范新任董監(jiān)高履職行為，提升合規(guī)意識和履職能力。
培訓(xùn)針對董監(jiān)高這一“關(guān)鍵少數(shù)”群體，從廉潔從業(yè)、盡職履職、防范風(fēng)險等方面進行了系統(tǒng)講解。
一是警鐘長鳴，講明紀律要求。局紀委重點宣講了證監(jiān)會關(guān)于監(jiān)管干部在工作及與監(jiān)管對象交往中應(yīng)遵守的廉政紀律和要求，提請機構(gòu)理解并配合監(jiān)管干部落實好各項規(guī)定，主動對監(jiān)管干部進行廉政監(jiān)督。督促機構(gòu)嚴格落實廉潔從業(yè)規(guī)定，遵守職業(yè)道德和行為規(guī)范，堅決摒棄“拿錢辦事”“送禮辦事”的認識誤區(qū)，防止圍獵腐蝕監(jiān)管干部，與監(jiān)管部門同頻共振，共同培育轄區(qū)良好的廉潔文化。
二是關(guān)口前移，講清監(jiān)管規(guī)定。從嚴準入、嚴監(jiān)管、嚴問責(zé)入手，分析監(jiān)管形勢要求，闡釋監(jiān)管關(guān)注要點，系統(tǒng)梳理期貨監(jiān)管主要法律法規(guī)規(guī)定，重點圍繞任職規(guī)范、履職要求、報告義務(wù)等內(nèi)容進行細致講解，幫助董監(jiān)高提高合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé)意識。
三是結(jié)合案例，講透責(zé)任后果。梳理總結(jié)現(xiàn)場檢查、日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的典型問題，將禁止行為、責(zé)任追究等內(nèi)容解讀與典型案例講解生動融合，為新任董監(jiān)高劃清監(jiān)管紅線，注明易觸黃線，督促其持續(xù)強化學(xué)習(xí)、恪守誠信、不踩底線。
重慶證監(jiān)局表示，下一步將持續(xù)統(tǒng)籌好監(jiān)管與服務(wù)，通過培訓(xùn)教育、典型案例通報等方式強化事前提醒，推動發(fā)揮“關(guān)鍵少數(shù)”作用，不斷提升機構(gòu)規(guī)范運作、穩(wěn)健運營的內(nèi)驅(qū)力，共同維護好轄區(qū)市場生態(tài)。
