【資料圖】
2023年5月22日，華控賽格發(fā)布了關(guān)于收到《行政處罰事先告知書》的公告。從中可以看到：2023年5月22日，公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局出具的《行政處罰事先告知書》（〔2023〕6號(hào)）。
經(jīng)查明，華控賽格涉嫌違法的事實(shí)如下：2017年1月，華控賽格與同方投資有限公司訂立《委托理財(cái)協(xié)議》《承諾函》，約定同方投資委托華控賽格理財(cái)，委托資金432,345,600元，華控賽格承諾按照協(xié)議歸還本金及收益。上述合同涉及的金額分別占公司2017年、2018年、2019年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的39.57%、46.17%和45.16%。根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)——年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》（證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕17號(hào)）第四十一條第（四）項(xiàng)和《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)——半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》（證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕18號(hào)）第三十九條第（三）項(xiàng)的規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)定期報(bào)告中披露該重大合同及其履行情況，但公司卻未按規(guī)定披露，導(dǎo)致公司2017年半年報(bào)及年報(bào)、2018年半年報(bào)及年報(bào)、2019年半年報(bào)及年報(bào)存在重大遺漏。
據(jù)了解，目前華控賽格收到的只是《行政處罰事先告知書》，最終的結(jié)果還需要等待《行政處罰決定書》的確認(rèn)，一旦認(rèn)定上市公司因虛假陳述受到證監(jiān)會(huì)行政處罰，根據(jù)相關(guān)司法解釋，在2017年8月29日至2023年2月6日期間買入，并在2023年2月7日后賣出或仍持有并曾產(chǎn)生一定浮虧(無論是否解套)的投資者，可以通過法律途徑來維護(hù)自身的合法權(quán)益。也可以將姓名、聯(lián)系電話與交易記錄（建議為Excel文件）發(fā)送到weiquan@hongzhoukan.com的郵箱，參與由《證券市場紅周刊》“民間維權(quán)”欄目組織的索賠征集活動(dòng)。參與此活動(dòng)的投資者在獲得賠償前無需支付任何律師費(fèi)用，最終索賠條件與獲賠情況根據(jù)法院判決為準(zhǔn)。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第一款以及《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，擬作出以下決定：一、對深圳華控賽格股份有限公司給予警告，并處以100萬元罰款；二、對黃俞給予警告，并處以100萬元罰款；三、對邢春琪給予警告，并處以30萬元罰款；四、對趙小偉給予警告，并處以10萬元罰款。
對公司的影響及風(fēng)險(xiǎn)提示，華控賽格在公告中稱：公司本次收到的《行政處罰事先告知書》所涉內(nèi)容未觸及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第9.5.1條、第9.5.2條、第9.5.3條規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形。公司將吸取教訓(xùn)，強(qiáng)化內(nèi)部治理的規(guī)范性，并嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)。截至本公告披露日，公司生產(chǎn)經(jīng)營情況正常，本次行政處罰最終以中國證監(jiān)會(huì)出具的《行政處罰決定書》結(jié)果為準(zhǔn)。接下來，對于公司的相關(guān)事件進(jìn)展我們也會(huì)持續(xù)關(guān)注。
