(原標(biāo)題：28位證券從業(yè)人員去年被罰沒(méi)7200多萬(wàn)元 某券商營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理獨(dú)占八成 )
一直以來(lái)，“借用他人證券賬戶炒股”、“私下接受客戶委托炒股”是證券業(yè)明確禁止的規(guī)定。
近日，《證券日?qǐng)?bào)》根據(jù)證監(jiān)會(huì)通報(bào)情況不完全統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，2018年全年，28位從業(yè)人員因“利用他人證券賬戶違規(guī)買賣股票”、“私下接受客戶委托進(jìn)行證券交易”等案件被處罰，被沒(méi)收違法所得共1931.7萬(wàn)元，處罰金額共5281.72萬(wàn)元，合計(jì)罰沒(méi)金額達(dá)7212.47萬(wàn)元，其中單筆最高罰沒(méi)金額高達(dá)5734萬(wàn)元。監(jiān)管部門(mén)執(zhí)法嚴(yán)格，處罰力度加大。
去年證券從業(yè)人員
處罰案件共24起
上周五，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了《2018年證監(jiān)會(huì)行政處罰情況綜述》，對(duì)資本市場(chǎng)亂象，違法違規(guī)行為的執(zhí)法工作進(jìn)行了通報(bào)。公告顯示，2018年全年，證監(jiān)會(huì)全年作出行政處罰決定310件，同比增長(zhǎng)38.39%，罰沒(méi)款金額106.41億元，同比增長(zhǎng)42.28%，市場(chǎng)禁入50人，同比增長(zhǎng)13.64%。
按處罰類型來(lái)看，信息披露違法類案件處罰共56起，操縱市場(chǎng)案件處罰共38起，內(nèi)幕交易類案件處罰共87起，中介機(jī)構(gòu)違法類案件處罰共13起，私募基金領(lǐng)域違法案件處罰共10起，短線交易案件處罰共13起，從業(yè)人員違法違規(guī)案件處罰共24起。另外，證監(jiān)會(huì)還對(duì)編造傳播虛假信息、超比例持股未披露、法人非法利用他人賬戶、期貨市場(chǎng)違法等50余起其他類型案件依法作出行政處罰。
在所有處罰當(dāng)中，對(duì)證券從業(yè)人員的處罰是證券業(yè)最關(guān)注的部分。根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定：證券公司從業(yè)人員在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。不得未經(jīng)過(guò)其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托買賣證券。違反者責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。
不過(guò)，仍有少數(shù)人員罔顧法律禁令，貪圖不正當(dāng)利益，最終被監(jiān)管部門(mén)予以處罰?！蹲C券日?qǐng)?bào)》根據(jù)證監(jiān)會(huì)通報(bào)情況不完全統(tǒng)計(jì)，2018年全年，28位從業(yè)人員因”利用他人證券賬戶違規(guī)買賣股票“、”私下接受客戶委托進(jìn)行證券交易“等案件被處罰，處罰力度加大。
具體而言，去年全年公布的28名被罰證券從業(yè)人員中，除由證監(jiān)會(huì)直接開(kāi)出的罰單外，廣東證監(jiān)局、山東證監(jiān)局、安徽證監(jiān)局、上海證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局等地方監(jiān)管部門(mén)也對(duì)違法違規(guī)的證券從業(yè)人員進(jìn)行了依法懲處。從處罰金額來(lái)看，28位證券從業(yè)人員共計(jì)被沒(méi)收違法所得1931.7萬(wàn)元，罰款金額共計(jì)5281.72萬(wàn)元，合計(jì)罰沒(méi)金額達(dá)7212.47萬(wàn)元，其中單筆最高罰沒(méi)金額高達(dá)5734萬(wàn)元。
此外，證監(jiān)會(huì)還對(duì)部分人員采取了5年證券市場(chǎng)禁入、10年證券市場(chǎng)禁入的處罰措施，其余從業(yè)人員給予警告，責(zé)令改正。
某營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理屢觸紅線
被罰沒(méi)5734萬(wàn)元
28位處罰的從業(yè)人員，六成為證券公司營(yíng)業(yè)部人員，包括營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、客戶經(jīng)理等。除此之外，證券公司機(jī)構(gòu)銷售部總經(jīng)理、基金業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、自營(yíng)衍生品部投資經(jīng)理、資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理等職務(wù)也在通報(bào)處罰的名單當(dāng)中，被處罰者以“70后”和“80后”為主。
從罰沒(méi)金額來(lái)看，某證券公司騰沖光華東路證券營(yíng)業(yè)部任總經(jīng)理在任職期間，控制使用他人證券賬戶進(jìn)行證券交易，累計(jì)買入股票成交金額約3億元，已賣出股票獲利約1433萬(wàn)元。對(duì)于上述違法違規(guī)行為，上海證監(jiān)局決定責(zé)令該人員依法處理非法持有的剩余股票，沒(méi)收已獲違法所得約1433萬(wàn)元，并處以約4301萬(wàn)元罰款，合計(jì)罰沒(méi)金額達(dá)5734萬(wàn)元。
除此之外，10萬(wàn)元至50萬(wàn)元的處罰金額的情況較多。
對(duì)此，證監(jiān)會(huì)表示，證券從業(yè)人員是資本市場(chǎng)建設(shè)發(fā)展的重要參與者，遵法守規(guī)是最基本的從業(yè)要求，但部分從業(yè)人員貪圖不正當(dāng)利益，罔顧法律禁令，淡漠職業(yè)道德，必須依法追究法律責(zé)任。證監(jiān)會(huì)將以一貫的嚴(yán)格執(zhí)法治理行業(yè)亂象，督促?gòu)臉I(yè)人員切實(shí)提高合規(guī)意識(shí)，保持對(duì)法律的敬畏，規(guī)范行業(yè)健康有序發(fā)展。
