去年承諾增持不少于5000萬元，如今僅增持了6萬元，并且還要取消增持計劃……思維列控(603508，SH)董事長李欣這一通操作引發(fā)了市場關(guān)注。
李欣取消增持計劃的理由是公司股價上漲且增持時間恰好與重組內(nèi)幕期“撞車”。不過，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，去年，思維列控披露重組預(yù)案后在6月復(fù)牌，且公司股價曾于10月底創(chuàng)出年內(nèi)新低。
對于思維列控董事長李欣取消增持計劃一事，公司兩名獨董在董事會表決時投了棄權(quán)票，理由是影響公司形象及董事長個人信用。而對于承諾未履行一事，去年交易所也曾重點關(guān)注，類似案例還收到了問詢函。
延期后再取消增持計劃
去年2月1日，思維列控董事長李欣宣布，計劃半年內(nèi)增持5000萬元~1億元的公司股票，且不設(shè)置價格區(qū)間。而一年后，李欣最終要取消增持計劃。公司披露，截至目前，李欣累計增持公司股票2000股，增持金額6.37萬元。近日，思維列控董事會通過表決，最后同意了李欣取消增持計劃的要求。
本來承諾超5000萬元市值股票的增持，最終僅增持6.37萬元，李欣執(zhí)行承諾“縮了水”。那么，李欣未完成增持計劃，以至于還要取消的理由是什么?其認(rèn)為是因為思維列控股價上漲和去年進(jìn)行的重大資產(chǎn)重組。
具體來看，思維列控表示，截至今年2月13日，公司股票收盤價為42.59元/股，較董事長增持計劃提出時上漲超過27%。李欣繼續(xù)增持公司股票的市場環(huán)境發(fā)生了較大變化;去年，思維列控籌劃收購河南藍(lán)信科技有限責(zé)任公司，李欣因為深度參與公司重大資產(chǎn)重組，屬于內(nèi)幕信息知情人，出于避免內(nèi)幕交易等考慮，李欣未能增持公司股票。
李欣取消增持的這兩點理由有些難以讓人信服。事實上，李欣在去年發(fā)出增持承諾后，思維列控的股價走勢并不理想。特別是在去年10月12日，思維列控股價觸及29.52元/股(前復(fù)權(quán))的年內(nèi)新低。直到11月開始，思維列控股價才開啟了一波漲勢。至于重大資產(chǎn)重組事項，思維列控去年5月底就披露了資產(chǎn)重組預(yù)案，公司股票于6月28日復(fù)牌。從思維列控的停牌時間來看，持續(xù)時間是4個月。
李欣曾在去年12月披露了增持計劃延期公告，當(dāng)時的理由同這次大同小異。彼時，思維列控公告稱，“受本次重組敏感期影響，董事長實際可增持時間減少了3個月，可增持時間較短”“自本次重組過會復(fù)牌(2018年10月30日)以來，公司股價累計漲幅超過30%，因此，董事長未能足額增持”。李欣新的增持期間為2018年12月3日至2019年3月3日。
兩獨董投棄權(quán)票
那么，從增持結(jié)果來看，思維列控董事長李欣是否存在“忽悠式”增持呢?
2月14日，思維列控負(fù)責(zé)信息披露的有關(guān)人士對《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示：“從初衷來說，沒有(忽悠)的本意。從結(jié)果來看，確實只增持了2000股。”
該人士補(bǔ)充稱，增持計劃未完成主要還是因為重組敏感期的考慮，復(fù)牌之后存在內(nèi)幕信息期。根據(jù)思維列控此前的公告，此次重組的敏感期是2018年8月3日至2018年11月2日，共3個月。“我們是在11月拿到批文，在這之前跟主辦券商都溝通過，涉及重組的不確定性。”該人士表示，董事長李欣也準(zhǔn)備了5000萬元資金，“想增持，增(持)不了。如果只是股東，不參與重組事情，該增持早就增持了。”
從結(jié)果來看，李欣應(yīng)該履行的增持承諾還是沒有兌現(xiàn)。對此，思維列控的獨立董事也對承諾落空表達(dá)了擔(dān)憂。在董事會表決時，獨立董事韓琳、陳琪投了棄權(quán)票，理由是“考慮到董事長取消增持可能對上市公司形象及董事長的個人信用將造成不良影響。同時兩位獨立董事對李欣先生的個人的資金情況不了解，因此投了棄權(quán)票。”
在多位業(yè)內(nèi)人士看來，李欣取消增持承諾也“情有可原”。一位曾擔(dān)任上市公司董事長的企業(yè)高管對《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示：“發(fā)布了增持計劃，遲遲不增持，這就要看當(dāng)時披露的增持計劃是否有限制條件。如果是因為條件沒達(dá)到不增持，就不能說有什么問題。”
一位上市公司的董秘也表示：“對于董監(jiān)高這類增持計劃的承諾，現(xiàn)在沒有硬性的規(guī)定來說明在哪些條件下能取消?”
相關(guān)專業(yè)人士分析稱，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，承諾相關(guān)方應(yīng)充分披露原因。但從過往案例看，不乏一些上市公司因為類似承諾未履行而收到交易所問詢函。譬如去年11月底，延華智能控股股東增持期限過了，卻尚未實施增持行為，深交所就此下發(fā)了問詢函。
“主要看監(jiān)管的態(tài)度，從案例統(tǒng)計看，也是有可能(收到關(guān)注函)。這個畢竟是比較負(fù)面的。”上述思維列控負(fù)責(zé)信息披露的有關(guān)人士表示。
