屢禁不止，再現(xiàn)多起券商員工違規(guī)炒股事件。
近日，監(jiān)管部門連續(xù)公布了3則有關證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的處罰。其中顯示，某券商員工借用他人賬戶炒股，違法買賣股票，經(jīng)過一番操作卻虧損約75萬元。更有證券公司副總控制弟弟賬戶買賣股票，最終遭罰沒194萬元。
券商營業(yè)部副總控制其弟賬戶買賣股票
遭罰沒194萬余元
5月25日，湖北證監(jiān)局對證券從業(yè)人員劉延麟違規(guī)買賣股票行為進行了立案調(diào)查、審理。
經(jīng)查明，劉延麟為證券從業(yè)人員。2009年7月至2019年7月劉延麟就職于中國中投證券有限責任公司武漢香港路證券營業(yè)部(以下簡稱中投香港路營業(yè)部)，擔任副總經(jīng)理，屬于證券公司從業(yè)人員。
“劉某”證券賬戶在2013年9月26日至2019年1月29日期間由劉延麟控制使用，而劉某為劉延麟的弟弟。
2013年9月26日至2019年1月29日期間，劉某賬戶轉(zhuǎn)入資金804.38萬元，扣除賬戶內(nèi)轉(zhuǎn)305.08億元，外部資金轉(zhuǎn)入499.3萬元。其中，劉延麟名下銀行賬號轉(zhuǎn)入299萬元(占比59.89%)。轉(zhuǎn)出資金424.97萬元，扣除賬戶內(nèi)轉(zhuǎn)305.08萬元，外部資金轉(zhuǎn)出119.89萬元。其中，轉(zhuǎn)入劉延麟銀行賬號83.6萬元(占比69.73%)。
在上述時間段，劉延麟使用單位辦公電腦、手機合計操作“劉某”賬戶交易合計1.17萬筆，占委托交易的86.07%。“劉某”賬戶共交易47只股票，成交金額為7070.43萬元，其中劉延麟實際控制并使用“劉某”賬戶交易46只股票(占比97.87%)，成交金額6354.58萬元(占比89.88%)。
2013年9月26日至2019年1月29日期間，劉某賬戶累計賬面盈利107.94萬元。按照劉延麟實際控制并使用劉某賬戶成交金額占比89.88%計算，其中歸屬劉延麟的賬面盈利為97萬元。
綜上，劉延麟借用“劉某”賬戶買賣股票的行為違反了2005年《證券法》第四十三條第一款的規(guī)定，構成2005年《證券法》第一百九十九條所述違法行為。
隨后，劉延麟提出三點申辯意見，不過經(jīng)審核，湖北證監(jiān)局對劉延麟的申辯意見不予采納。根據(jù)劉延麟違規(guī)行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，對劉延麟借用他人賬戶買賣股票的行為，根據(jù)相關規(guī)定，決定沒收其違法所得97萬余元，并處以97萬余元罰款。
券商分公司副總通過近1500筆交易
最終虧損超40萬元
無獨有偶，5月25日，湖北證監(jiān)局還公布了一則行政處罰決定書，再現(xiàn)證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為。
該處罰決定書顯示，經(jīng)查明，帖花衛(wèi)為證券從業(yè)人員。2016年8月至2018年5月?lián)稳f和證券股份有限公司湖北分公司(以下簡稱萬和證券湖北分公司)副總經(jīng)理;2018年5月至2020年6月?lián)稳f和證券湖北分公司總經(jīng)理。
不過，“余某”和“馬某”證券賬戶在2017年7月13日至2018年10月18日期間先后由帖花衛(wèi)控制使用。
從其證券賬戶的資金情況來看，“余某”賬戶在2017年7月13日至2017年11月1日銀證轉(zhuǎn)賬轉(zhuǎn)入資金共計41.85萬元。“馬某”賬戶在2017年10月11日至2018年10月18日銀證轉(zhuǎn)賬轉(zhuǎn)入資金共計230.36萬元。該部分資金來源均為帖花衛(wèi)向員工集資或其自籌資金。“余某”賬戶在2017年7月19日至2017年11月1日期間轉(zhuǎn)出資金26.98萬元，“馬某”賬戶在2017年10月26日至2018年10月18日期間轉(zhuǎn)出資金204.08萬元，該部分資金去向均為帖花衛(wèi)指揮控制。
“余某”和“馬某”證券賬戶在2017年7月13日至2018年10月18日期間由帖花衛(wèi)控制使用。期間分別委托交易共計335筆、1159筆，合計1494筆。
不過，經(jīng)過帖花衛(wèi)的一系列操作，兩人賬戶均發(fā)生不同程度的虧損，合計41.2萬元。2017年7月13日至2017年10月31日，“余某”賬戶買賣交易金額為1937.4萬元，虧損14.9萬元。2017年11月2日至2018年10月18日，“馬某”賬戶買賣交易金額為2826.4萬元，虧損26.3萬元。
綜上，湖北證監(jiān)局認為帖花衛(wèi)借用“余某”和“馬某”賬戶買賣股票的行為違反了2005年《證券法》第四十三條第一款的規(guī)定。根據(jù)帖花衛(wèi)違規(guī)行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，對帖花衛(wèi)借用他人賬戶買賣股票的行為，湖北證監(jiān)局決定，對帖花衛(wèi)處以20萬元罰款。
券業(yè)人員使用多賬戶違法買賣股票
最終合計虧損約75萬元
5月24日，證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局發(fā)布一則行政處罰決定書。依據(jù)相關規(guī)定，對趙小偉、郭曉鳴違法買賣股票行為進行了立案調(diào)查、審理。
據(jù)了解，2011年1月至2019年1月，趙小偉先后在東海證券股份有限公司蘇州蘇華路證券營業(yè)部、國融證券股份有限公司(以下簡稱國融證券)蘇州干將西路證券營業(yè)部、國融證券揚州曙光路證券營業(yè)部任職。2015年5月至2019年1月，郭曉鳴先后在國融證券蘇州干將西路證券營業(yè)部、廣發(fā)證券股份有限公司蘇州大道東證券營業(yè)部任職。
涉案期間，趙小偉、郭曉鳴均具有證券從業(yè)人員的身份。
經(jīng)查，自2017年3月起至2018年10月，趙小偉、郭曉鳴共同使用榮某某證券賬戶進行股票交易。其中，趙小偉使用該賬戶買賣國電南瑞、保稅科技等23只股票，總成交金額約450萬元;郭曉鳴使用該賬戶買賣合肥百貨、海特高新等37只股票，總成交金額約918萬元。二人共同使用該賬戶實施的股票交易共計虧損16.68萬元。
自2015年11月起至2018年10月，趙小偉使用6個賬戶，共計買賣東方財富、三豐智能等148只股票，總成交金額為2.6億元，共計虧損約75萬元。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，我局決定：對趙小偉、郭曉鳴分別處以2萬元罰款。
