3月22日，因與螞蟻財(cái)富合作開展線上投資顧問業(yè)務(wù)時(shí)，未獨(dú)立開展適當(dāng)性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、誠(chéng)信記錄等信息，相關(guān)信息系統(tǒng)運(yùn)行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當(dāng)性管理以及相關(guān)服務(wù)記錄等資料等，申萬(wàn)宏源連收證監(jiān)會(huì)四張罰單。
關(guān)于對(duì)公司的監(jiān)督管理措施決定，上海證監(jiān)局表示，責(zé)令申萬(wàn)宏源自監(jiān)督管理措施決定作出之日起1年內(nèi)，每3個(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向上海證監(jiān)局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。
另外，申萬(wàn)宏源時(shí)任執(zhí)行委員會(huì)成員及財(cái)富管理事業(yè)部總經(jīng)理房慶利與時(shí)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人趙耀，分別被采取了監(jiān)管談話措施；時(shí)任首席信息官謝晨，也被出具警示函的行政監(jiān)管措施。
對(duì)此，申萬(wàn)宏源回應(yīng)線上投顧業(yè)務(wù)違規(guī)稱，本次監(jiān)管函件是上海證監(jiān)局對(duì)公司及相關(guān)責(zé)任人采取的常規(guī)監(jiān)管措施，函件中指出公司在相關(guān)業(yè)務(wù)合作過(guò)程中，在投資者適當(dāng)性管理獨(dú)立性、客戶信息和數(shù)據(jù)保存方面存在的問題。目前已按照監(jiān)管要求，基本完成了有關(guān)整改工作。
螞蟻財(cái)富也回應(yīng)稱，此次涉及事項(xiàng)為申萬(wàn)宏源證券在螞蟻財(cái)富平臺(tái)開展的線上個(gè)人投資咨詢業(yè)務(wù)，將全力協(xié)助并配合申萬(wàn)宏源證券進(jìn)行合規(guī)展業(yè)，確保其完全合規(guī)并且不斷優(yōu)化。
資料顯示，申萬(wàn)宏源成立于1996年，注冊(cè)資本人民幣250.4億元，2015年登陸深交所上市，主營(yíng)業(yè)務(wù)包括企業(yè)金融、個(gè)人金融、機(jī)構(gòu)服務(wù)與交易、投資管理等。
二級(jí)市場(chǎng)上，近半年以來(lái)，申萬(wàn)宏源股價(jià)持續(xù)走弱，自2021年9月10日達(dá)最高6.76元/股后，公司股價(jià)持續(xù)下跌，截至今日收盤，申萬(wàn)宏源報(bào)4.36元/股，近半年間跌近30%，最新市值1091.74億元。
