民生證券營(yíng)業(yè)部老總炒股被罰，7年時(shí)間成交金額2億元，獲利22萬(wàn)

2023-06-07 07:01:43來(lái)源：金融界  


(資料圖片)

又一起券商從業(yè)人員炒股被罰。

6月6日，天津證監(jiān)局開(kāi)出2023年1號(hào)罰單，對(duì)民生證券一營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理違規(guī)炒股的行為，合計(jì)罰沒(méi)42萬(wàn)元。

經(jīng)查，魏方于2011年6月21日至2018年9月26日在民生證券工作，先后擔(dān)任民生證券天津福安大街營(yíng)業(yè)部（現(xiàn)更名為民生證券天津多倫道營(yíng)業(yè)部）總經(jīng)理、總經(jīng)理助理，屬于證券公司從業(yè)人員。

“劉某祥”民生證券賬戶普通賬戶于2011年11月16日開(kāi)立于民生證券天津福安大街營(yíng)業(yè)部，信用賬戶于2015年6月9日開(kāi)立于民生證券天津福安大街營(yíng)業(yè)部。

2011年11月16日至2018年9月26日，魏方控制、使用“劉某祥”民生證券賬戶違法買(mǎi)賣(mài)股票，合計(jì)交易金額216,985,367.42元，獲利221,304.03元（扣除稅費(fèi)后）。

天津證監(jiān)局認(rèn)為，魏方的上述行為違反了2005年《證券法》第四十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十九條所述的“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票”的行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定：沒(méi)收魏方違法所得221,304.03元，并處以200,000元的罰款。

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