首頁 > 綜合 > 正文

國(guó)海證券及粵開證券被立案調(diào)查 發(fā)行主體勝通集團(tuán)處罰已落地

2021-10-08 08:37:36來源:長(zhǎng)江商報(bào)  

在監(jiān)管部門堅(jiān)決打擊債券市場(chǎng)違法違規(guī)行為的背景下,又有兩家券商被立案調(diào)查。

日前,國(guó)海證券(000750.SZ)和粵開證券(830899.OC)同日公布,因在勝通集團(tuán)發(fā)行債券承銷業(yè)務(wù)中涉嫌未勤勉盡責(zé),公司被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

長(zhǎng)江商報(bào)記者注意到,就在兩個(gè)月前,勝通集團(tuán)因2013年至2017年連續(xù)多年的財(cái)務(wù)造假被證監(jiān)會(huì)處罰。數(shù)據(jù)顯示,勝通集團(tuán)已有9只債券發(fā)生實(shí)質(zhì)違約,債券違約余額55.5億元。作為中介機(jī)構(gòu)的國(guó)海證券和粵開證券,合計(jì)承銷6只勝通集團(tuán)違約債券,涉及金額合計(jì)41億元。

隨著接下來的處罰落地,國(guó)海證券和粵開證券的債券承銷業(yè)務(wù)開展或?qū)⑹艿接绊?。值得一提的是,此前,證監(jiān)會(huì)列出多家公司違法違規(guī)行為案例,多家券商因未勤勉盡責(zé)被處罰。其中,海通證券及其子公司就因踩雷永煤債,接連被銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)、央行、證監(jiān)會(huì)等部門處罰,其債券投顧業(yè)務(wù)也被遭監(jiān)管暫停12個(gè)月。

發(fā)行主體勝通集團(tuán)處罰已落地

因“踩雷”勝通集團(tuán)債券違約,兩家券商同時(shí)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

日前,國(guó)海證券發(fā)布公告,公司收到證監(jiān)會(huì)《立案告知書》,因公司在勝通集團(tuán)發(fā)行債券承銷業(yè)務(wù)中涉嫌未勤勉盡責(zé),證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。同日,另一大券商粵開證券也披露,公司因同樣事由被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

兩家券商均表示,上述事項(xiàng)未對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生重大不利影響,目前公司經(jīng)營(yíng)情況正常。

長(zhǎng)江商報(bào)記者注意到,作為債券發(fā)行主體的勝通集團(tuán)的處罰此前已經(jīng)落地。今年7月份,證監(jiān)會(huì)發(fā)布對(duì)勝通集團(tuán)及相關(guān)責(zé)任人的行政處罰決定書,將勝通集團(tuán)財(cái)務(wù)造假行為公之于眾。

公告顯示,因融資需要,2013年至2017年,在勝通集團(tuán)時(shí)任董事長(zhǎng)、法定代表人及實(shí)際控制人王秀生決策并組織下,勝通集團(tuán)以三家子公司為造假實(shí)體,通過復(fù)制真實(shí)賬套后增加虛假記賬憑證生成虛假賬套及虛構(gòu)購銷業(yè)務(wù)等方式實(shí)施財(cái)務(wù)造假,勝通集團(tuán)將虛假賬套數(shù)據(jù)提供給審計(jì)機(jī)構(gòu)。

不僅如此,勝通集團(tuán)在審計(jì)機(jī)構(gòu)中天運(yùn)出具2016年和2017年度的審計(jì)報(bào)告后,直接修改經(jīng)審計(jì)后的勝通集團(tuán)合并會(huì)計(jì)報(bào)表,在修改后的財(cái)務(wù)報(bào)表上加蓋虛假的中天運(yùn)印章后將報(bào)表對(duì)外披露。

通過上述制作虛假財(cái)務(wù)賬套以及直接修改經(jīng)審計(jì)后的合并會(huì)計(jì)報(bào)表等方式,勝通集團(tuán)2013年度至2017年度累計(jì)虛增主營(yíng)業(yè)務(wù)收入615.40億元,累計(jì)虛增利潤(rùn)總額119.11億元;扣除虛增利潤(rùn)后,勝通集團(tuán)各年利潤(rùn)狀況為虧損。上述行為導(dǎo)致勝通集團(tuán)案涉募集說明書和案涉年度報(bào)告存在虛假記載。

據(jù)此,證監(jiān)會(huì)對(duì)勝通集團(tuán)及相關(guān)責(zé)任人分別采取了罰款、警告、終身證券市場(chǎng)禁入等處罰。

而在2019年3月,勝通集團(tuán)申請(qǐng)破產(chǎn)。數(shù)據(jù)顯示,勝通集團(tuán)已有9只債券發(fā)生實(shí)質(zhì)違約,債券違約余額55.5億元。其中,國(guó)海證券和粵開證券分別承銷勝通集團(tuán)在深交所發(fā)行的3期小公募債,以及在上交所發(fā)行的3期私募債,違約債券余額合計(jì)41億元,超過其違約債券總額的70%。

證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)債券市場(chǎng)執(zhí)法力度

事實(shí)上,近年來證監(jiān)會(huì)按照“零容忍”工作方針,依托債券市場(chǎng)統(tǒng)一執(zhí)法工作機(jī)制,堅(jiān)決打擊債券市場(chǎng)違法違規(guī)行為。

數(shù)據(jù)顯示,2019年以來,證監(jiān)會(huì)累計(jì)采取相關(guān)行政監(jiān)管措施152家次,查處債券市場(chǎng)違法違規(guī)案件19件,其中涉及交易所債券市場(chǎng)14件,銀行間債券市場(chǎng)6件。

除了勝通集團(tuán)通過制作虛假的財(cái)務(wù)賬套、直接修改審計(jì)后的合并報(bào)表等方式連續(xù)五年將虧損披露為盈利之外,華晨集團(tuán)、永煤控股、五洋建設(shè)、富貴鳥等公司在債券發(fā)行中涉及的違法違規(guī)行為也被監(jiān)管部門點(diǎn)名,并已實(shí)施嚴(yán)厲處罰。

涉及上述案例的券商中,海通證券及其子公司就因踩雷永煤債,接連被銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)、央行、證監(jiān)會(huì)等部門處罰,其債券投顧業(yè)務(wù)也被遭監(jiān)管暫停12個(gè)月。

就在國(guó)海證券和粵開證券披露被立案的前一日,海通證券公布因涉嫌奧瑞德持續(xù)督導(dǎo)未勤勉盡責(zé)一案的《行政處罰事先告知書》,公司被沒收財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入100萬元,并處以300萬元罰款,合計(jì)罰沒400萬元。

作為勝通集團(tuán)的承銷商,隨著處罰落地,國(guó)海證券和粵開證券的業(yè)務(wù)開展或?qū)⑹艿接绊憽?/p>

中報(bào)顯示,今年上半年,國(guó)海證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入26.38億元,同比增長(zhǎng)7.8%;凈利潤(rùn)4.6億元,同比減少23.97%。報(bào)告期內(nèi),公司企業(yè)金融服務(wù)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入1.14億元,其中國(guó)海證券主承銷債券(含聯(lián)席)21家,承銷金額96.85億元,承銷凈收入3709.81萬元,較上年同期的9796.74萬元下降62%。

值得一提的是,勝通集團(tuán)私募債的發(fā)行和違約發(fā)生在廣州開發(fā)區(qū)控股集團(tuán)收購原聯(lián)訊證券之前。勝通集團(tuán)申請(qǐng)破產(chǎn)后不久,2019年4月,廣州開發(fā)區(qū)控股集團(tuán)收購聯(lián)訊證券,結(jié)束了其無控股股東、實(shí)控人的狀態(tài)?;涢_證券日前表示,公司深刻理解中介機(jī)構(gòu)對(duì)投行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)把控對(duì)公司生存和發(fā)展的重要意義,并高度重視原聯(lián)訊證券暴露出的各類風(fēng)險(xiǎn)事件。

證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào),下一步將進(jìn)一步聚焦執(zhí)法重點(diǎn),堅(jiān)持一案多查,依法嚴(yán)肅查處欺詐發(fā)行、虛假信息披露、惡意轉(zhuǎn)移資產(chǎn)、挪用發(fā)行資金等債券市場(chǎng)違法違規(guī)行為,嚴(yán)厲打擊惡意“逃廢債”行為,堅(jiān)決維護(hù)債券市場(chǎng)公平和秩序,保護(hù)債券投資者合法權(quán)益。

相關(guān)閱讀

精彩推薦

相關(guān)詞

推薦閱讀